企业廉洁风险防控手册.pdf

廉洁风险防控手册 目录 第一部分 概论 5 第一章 手册综述 5 第二章 廉洁风险防控概述 9 第三章 廉洁风险防控机制 14 第四章 廉洁风险防控基本原则、要求与程序 19 第二部分 重点业务事项廉洁风险防控 24 第一章 “三重一大”决策 24 一、议题准备 24 二、集体决策 26 第二章 选人用人 28 一、中层干部选聘 28 二、后备干部选拔 30 三、员工录用 32 第三章 财务管理 34 一、预算管理 34 二、融资管理 36 三、对外担保管理 38 四、银行账户管理 40 五、代管资金管理 42 第四章 资产管理 44 一、资产配置管理 44 二、自建资产竣工决算管理 46 三、剥离资产管理 48 四、废旧物资处置管理 50 五、个人代持境外国有资产管理 52 第五章 工程建设 54 一、勘测设计业务 54 二、设备物资采购管理 57 1、采购计划编制与审批 57 2、采购招标 59 3、货物验收 62 三、分包管理 64 1、分包策 64 2、分包商确定 66 3、分包合同管理 69 4、分包商履约管理 72 四、施工监理 75 五、项目资金管理 78 第六章 资本运营 81 一、投资决策 81 二、国有产权转让 83 三、并购 85 第七章 市场营销 87 一、信息收集 87 二、投标报价 89 三、客户管理 91 第八章 其他业 93 一、国际项目咨询代理 93 二、装备制造业 95 1、销售代理 95 2、定牌定制业 97 3、生产外协/产品委外加工业 100 第三部分 附录 102 一、 相关附件 102 二、制度清单 108 （一）中央、中央纪委、国资委纪委相关制度 108 （二）XXXX 相关制度 109 第一部分 概论 第一章 手册综述 一、序论 反腐倡廉是立党之本、强国之基。党的十八大以来，党中央明确 提出,更加科学有效防治腐败,把权力关进制度的笼子,形成不敢腐的 惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制；十八届三中全 进一步提出，坚持用制度管权管事管人，让人民监督权力，让权力在 阳光下运行，是把权力关进制度笼子的根本之策；在“腐败现象依然 多发，滋生腐败的土壤依然存在，反腐败斗争形势依然严峻复杂”的 当下，刚刚结束的十八届四中全会决定，要加快推进反腐败国家立法， 完善惩治和预防腐败体系，形成不敢腐、不能腐、不想腐的有效机制， 坚决遏制和预防腐败现象。因此，建立健全惩治和预防腐败体系是党 中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署，廉洁风险防 控则是国有企业在社会转型时期应对反腐败斗争复杂严峻形势，健全 反腐倡廉制度和提高制度执行力的重要举措。 XXXX 股份有限公司（以下简称公司）廉洁风险防控工作紧紧围 绕企业改革发展中心任务，以加强对权力的制约和监督为核心，以全 面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建 立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预 警及时的廉洁风险防控机制，提高预防腐败能力。按照整体规划、分 步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，争取在2017年底前建立 起运行顺畅、管控有效的廉洁风险防控体系，并借力信息化手段，逐 步实现由传统防控向信息化防控转变，持续改善，与时俱进，不断适 应新形势要求，充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用。 二、手册说明 为贯彻党中央反腐倡廉重大战略部署，做好公司廉洁风险防控各 项工作，促进企业进一步规范管理、优化流程，根据中央纪委《印发 〈关于加强廉政风险防控的指导意见〉的通知》(中纪发〔2011〕42