证券营业部第一次反洗钱测试.docVIP

证券营业部第一次反洗钱测试 1.《反洗钱法》的立法宗旨是为了( ) A.预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪(正确答案) B.打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪 C.预防和打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪 D.预防或打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪 2.金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全( )制度 A、大额交易 B、反洗钱内部控制(正确答案) C、现金交易 D、资金结算 3.重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，应( )。 A、不必调整客户洗钱风险等级 B、定期调整客户洗钱风险等级 C、及时调整客户洗钱风险等级