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证券市场基本法律法规练习题 42 单项选择题 1. 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由 ______。 A.客户自行承担 B.证券公司承担 C.客户和证券公司共同承担 D.客户和证券公司按比例承担 答案： A [解答] 证券公司开展客户资产管理业务， 应当在资产管理合同中明确规定， 由客户自行承担投资风险。 2. 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭 示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的 ______风险，以及其他投资风险。 A.政治 B.经济 C.市场 D.法律 答案： D [解答] 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、 管理能力和业绩等情况， 并应当充分 揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。 3. 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由 ______托管。 A.证券公司 B.商业银行 C.指定证券经营人 D.资产托管机构 答案： D [解答] 本题考察熟悉客户资产托管的有关规定和要求。 资产托管机构应当由专门部门负责资产管理业 务的资产托管，并将托管的资产管理业务资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。 4. 在资产管理业务中， ______负责保管客户委托资产。 A.证券登记结算机构 B.资产托管机构 C.证券公司 D.证券交易所 答案： B [解答] 在资产管理业务中， 资产托管机构应当安全保管客户委托资产。 资产托管机构发现证券公司的 投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及 时报告客户和证券公司住所地中国证监会派出机构；投资指令未生效的，应当拒绝执行。 5. 集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括 ______。 A.收取交易印花税 B.收取客户资产管理报酬 C.分享投资收益 D.将管理的资产用于资金拆借 答案： B [解答] 选项 A ，收取交易印花税属于国家税务机关的权力，非证券公司的权力；选项 D，证券公司开 展资产管理业务时，未经客户允许，不得将定向资产管理客户委托资产用于：①资金拆借；②贷款； ③抵押融资；④对外担保等用途。选项 C属于客户享有的权利。 6. 证券公司从事资产管理业务，不可以 ______。 A. 自有资金参与其他公司设立的集合资产管理业务 B.自有资金参与本公司设立的集合资产管理业务 C. 自行推广集合资产管理计划 D.委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代为推广资产管理计划 答案： A [解答] 自有资金不能参与其他公司的集合资产管理业务，可委托银行代为推广，也可自行推广。 7. ______是集合资产管理计划允许的投资事项。 A.将集合计划资产用于资金拆借 B.将集合计划资产中的证券用于回购 C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资 D.将集合计划全部资产用于申购 答案： D [解答] 集合资产管理计划的禁止行为有： 未经客户允许， 将集合资产管理计划资产用于资金拆借、 贷 款、抵押融资或者对外担保等用途，将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。选项 B 集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。 8. 下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是 ______。 A.证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失 B.因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失 C.因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失 D.因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失 答案： B [解答] 所谓市场风险指的是： 因不可预见和控制的因素导致市场波动， 造成证券公司管理的客户资产 亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面，临的主要风