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证券市场基本法律法规练习题 48 单项选择题 1. 资产管理业务管理的基本原则不包括 ______。 A.守法守规 B.公平公正 C.分散管理 D.约定运作 答案： C [解答] 资产管理业务的基本原则包括集中管理，而不是分散管理。 2. 以下不属于集合资产管理业务特点的有 ______。 A.集合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多。 B.投资范围有限定性和非限定性之分 C.客户资产必须进行托管 D.通过专门账户投资运作 答案： A [解答] 集合资产管理业务的特点是： ①集合性， 即证券公司与客户是一对多。 ②投资范围有限定性和 非限定性之分。③客户资产必须进行托管。④通过专门账户投资运作。⑤较严格的信息披露。选项 A “证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多”属于专项资产管理业务的特征。 3. 证券公司办理定向资产管理业务时，由 ______行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.证券公司 B.客户 C.托管银行 D.交易所 答案： B [解答] 证券公司开展定向资产管理业务， 由客户自行行使其所持证券的权利， 履行相应的义务， 客户 书面委托证券公司行使权利的除外。 4. 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是 ______。 A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 答案： B [解答] ①证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务， 做到与证券自营、 证券承销与保荐、 证券经 纪等业务严格分离、 独立决策、独立运作；②证券公司应当按中国证监会的有关规定， 制定管理规章、 操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施；③独立、客观的投资研 究。证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的， 应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报 告。 5. 证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是 ______。 A.资产管理业务人员具有 5年以上证券从业经历 B.资产管理业务人员不少于 15人 C.经营行为规范，近 3年内没有受到过行政处罚或者刑事处罚 D.净资本不低于人民币 2亿元 答案： D [解答] 证券公司从事资产管理业务， 应当符合的条件是： ①经中国证监会核定具有证券资产管理业务 的经营范围；②净资本不低于 2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风 险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有 3年以 上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5人；④具有良好的法人治理结 构、完备的内部控制和风险管理制度， 并得到有效执行； ⑤最近 1年未受到过行政处罚或者刑事处罚； ⑥中国证监会规定的其他条件。 6. 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户 名称应当是 ______。 A. “证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称” B. “集合资产管理计划名称” C. “证券公司名称—集合资产管理计划名称” D. “资产托管机构名称—集合资产管理计划名称” 答案： A [解答] 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。 证券公司、 资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。 资金账户名称应当 是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理 计划名称”。 7. 下列选择中，不属于