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合规性评价程序 代号: 版本： 共3页 编制 批准 日期 1 目的和适用范围 履行遵守法律法规和其他要求的承诺，定期对环境/职业健康安全法律法规和其他要求遵循情况进行评价，寻求改进机会，提高环境/职业健康安全管理绩效。 适用于本公司环境/职业健康安全相关法律法规和其他要求合规性评价。 2 职责 2.1 安全监督管理部负责职业健康安全合规性评价工作的归口管理。 2.2 后勤服务管理部负责环境合规性评价工作的归口管理。 2.2 各单位负责配合实施。 3 工作程序 3.1 评价依据 已识别、确认适用的法律法规和其他要求。 3.2 评价对象 重要环境因素、职业健康安全不可接受风险控制情况及结果。 3.3 合规性评价形式 合规性评价可以现场检查、监测、会议、审核、专项评估等方法进行。 3.4 合规性评价频次 3.4.1合规性评价频次根据法律、法规、标准、安全/操作规程等适用的程度而定，每年至少进行一次合规性评价，时间间隔不超过12个月，根据管理体系运行的周期可在管理评审前进行。 3.4.2当出现下列情况之一时，应增加合规性评价的频次： a)组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时； b)发生重大环境/职业健康安全事故或环境问题连续投诉； c)当法律法规和其他要求发生变化时； d)内外部审核或管理评审发现严重不符合时； e)内外部环境发生重大变化等。 3.5合规性评价输入 a)环境/职业健康安全目标、指标和方案的实现情况； b)内外部审核及管理评审的结果； c)信息反馈，包括周边社区的投诉、上级或地方主管环境/职业健康安全部门的评价、合理化建议等； d)对不符合采取的纠正措施/预防措施的实施及其有效性的监控结果； e)可能影响管理体系的变更，包括内外部环境变化，法律法规和其他要求的变化，新材料、新工艺、新技术、新设备的研用等 f)环境/职业健康安全事故的处理或改进的建议； g)生产、经营许可和人员的资质等。 3.6合规性评价的输出以报告（记录)的形式呈现，主要内容包括： a)评价时间； b)评价的环境因素/风险； c)法律法规和其他要求的符合情况； d)评价结论/意见； e)参加评价的人员等。 3.7 合规性评价时，应选输入充分的支持性资料，对照适用的法律法规和其他要求的主要条款内容进行综合分析，评价出符合或不符合的客观结论。 3.8当对法律法规和其他要求的执行情评价为不符合时，相关单位执行《纠正/预防措施控制程序》，进行原因分析，采取并实施必要的纠正措施。安全监督管理部或综合管理部对改进或纠正措施的实施效果跟踪验证。 3.9安全监督管理部负责保存合规性评价记录，并作为管理评审输入。 4 相关文件 纠正/预防措施控制程序 5 相关记录 合规性评价报告 内部审核程序 代号 版本 共5页 编制 批准 日期 1目的和适用范围 验证管理体系运行和有关结果是否符合标准要求和策划的安排，以确定管理体系的符合性和有效性。 适用于管理体系内部审核。 2 职责 2.1管理者代表负责管理体系年度审核方案和内部审核实施计划的审批。 2.2后勤服务管理部负责编制、分发审核计划及组织内部审核的实施，验证纠正/预防措施的完成情况及效果。 2.3审核组长负责审核的策划，协调解决审核中出现的问题，根据审核结果，编写审核报告。 2.4内部审核员负责编写现场审核检查表，实施现场审核并填写不符合项通知单。 2.5 部门/单位配合内部审核的实施。 3工作程序 3.1审核策划 3.1.1内部审核每年至少进行2次，其间隔期不少于4个月，根据管理体系运行情况，管理者代表决定随时组织专项审核。 3.1.2制定审核计划时要考虑审核区域的重要程度和以往的审核结果，评价前次审核结果作为审核策划的输入。 3.2审核准备 3.2.1组建审核组 每次内审前，管理者代表指定审核组组长，由组长选择与被审核方无直接责任的且经聘任的审核员组成。 3.2.2 编制审核实施计划 审核实施计划由审核组长负责编制，其内容应包括： a）审核的目的和范围、审核的依据； b）审核组成员； c）受审核单位/部门、审核内容； d）审核的日程安排。 审核实施计划经管理者代表批准后，提前发放到被审核部门和有关人员。 3.2.3编制检查清单 a）检查清单由审核员依据审核准则、针对审核部门/要素制定； b）检查清单应明确审核的重点、检查方法、涉及的主要管理活动等，经审核组长审查后实施。 3.3审核实施 3.3.1首次会议 需要时，审核组长主持召开首次会议，并组织审核组全体成员、受审核单位领导以及有关人员参加会议，主要内容： a）审核期间的相关要求和联络事项； b）明确审核范围、目的、基本方法和程序； c）确定审核组会议和末次会议的时间、地点及参加人员。 3.3.2 现场审核 a）审核组长应掌握审