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证券从业资格考试真题试题 真题答案 　　1. 下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是(　　)。 　　A. 建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足； 资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。 　　B. 确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和压力情景下的日间支付需求 　　C. 确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求 　　D. 制定有效的流动性风险应急计划 　　【答案】A 　　2. 下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误的是(　　) 　　A. 运用同业拆借 　　B. 发行短期融资券 　　C. 发行收益凭证 　　D. 使用客户资金 　　【答案】D 　　3. 下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是(　　)。 　　A. 设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准 　　B. 证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机构批准 　　C. 国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见 　　D. 期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免 　　【答案】B 　　4. 下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是(　　)。 　　A. 普通合伙企业 　　B. 有限责任公司 　　C. 有限合伙企业 　　D. 国有独资公司 　　【答案】A 　　5. 下列关于法律关系的说法，错误的是(　　)。 　　A. 法律主体主要包含自然人、组织和国家 　　B. 法律关系客体包含人格 　　C. 法律关系由主体、客体与内容构成 　　D. 对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力 　　【答案】D 　　6. 金融服务实体经济的实质就是(　　)。 　　A. 媒介资源配置 　　B. 活跃市场交易 　　C. 所有权转移 　　D. 吸收国际资本 　　【答案】A 　　7. 下列属于风险管理本质特征的是(　　)。 　　A. 事前管理 　　B. 盈利管理 　　C. 损失管理 　　D. 事后管理 　　【答案】A 　　8. 风险管理的目标是(　　)。 　　A. 减少损失 　　B. 创造价值 　　C. 持续经营 　　D. 降低风险 　　【答案】B 　　9. 证券市场生存的条件是证券的(　　)。 　　A. 收益性 　　B. 稳定性 　　C. 流动性 　　D. 有效性 　　【答案】C 　　10. 按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权不包括(　　)。 　　A. 美式期权 　　B. 修正的欧式期权 　　C. 欧式期权 　　D. 修正的美式期权 　　【答案】B 资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。 　　11. 证券承销商将发行人的证券按协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是(　　)。[2014年11月真题] 　　A. 代销 　　B. 助销 　　C. 包销 　　D. 自销 　　【答案】C 　　【考点】 　　证券承销业务的种类、承销协议的主要内容; 　　12. 向(　　)发行公司债券票面总值超过五千万元的，应当由承销团承销。[2016年7月真题] 　　A. 累计超过200人的特定对象 　　B. 累计超过300人的特定对象 　　C. 累计超过500人的特定对象 　　D. 不特定对象 　　【答案】D 　　【考点】 　　承销团和主承销人; 　　13. 对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过(　　)。[2018年4月真题] 　　A. 60日 　　B. 180日 　　C. 360日 　　D. 90日 　　【答案】D 　　【考点】 　　证券的销售期限; 　　14. 某公司采用代销方式公开发行股票，当代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量(　　)的，方为发行成功。[2016年5月真题] 　　A. 70% 　　B. 50% 　　C. 60% 　　D. 40% 　　【答案】A 　　【考点】 　　代销制度; 　　15. 证券在证券交易所上市交易，应当采用(　　)。[2017年2月真题] 　　A. 公开的交易方式 　　B. 集中竞价交易方式 　　C. 做市商交易方式 　　D. 公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 　　【答案】D 　　【考点】 　　证券交易的条件及方式; 　　16. 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券(　　)。 　　A. 代销方式 　　B. 承销方式 　　C. 包销方式 　　D. 直销方式 　　【答案】A 　　【考点】 　　证券承销与保荐业务; 　　17. 证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担