风险管理与内部控制考核规定.docVIP

风险管理与内部控制查核规定 风险管理与内部控制查核规定 风险管理与内部控制查核规定 欢迎阅读 风险管理与内部控制考查方法 第一章 总则 第一条 为增强企业的内部控制微风险管理，依照总部的看管要求，强 化内部控制评论体制， 提升风险管理水平， 保证风险评估与内部控制有效运 行，依据国家内部控制评论引导以及航天信息股份企业 《内部控制及风险管 理评论手册》的有关规定，响应风险管理系统要求，特拟订本方法。 第二条 本方法例定了内部控制及风险管理评论的职责 ,明确了平时工 作考评内容、考评分值权重及考评程序、查核实行等。 第三条 本方法合用于省企业各部门和旗下分企业。 第二章 职责 第四条 审计法律部为风险管理职能部门，负责企业内部控制检查、制 定评论方案、 组织内控评论、 明确分工和工作进度安排； 牵头成立企业内控 及风险管理评论系统， 对评论结果认定、 指导和监察风险管理各项工作有效 展开，以及有关查核制度的制定、组织查核评分和查核结果汇总。 第五条 各业务部门负责人（含分企业负责人）为本部门波及业务的第 一责任人，对本部门或本企业业务波及的内部控制与风险管理工作进行组 织、并成立本职能部门（含分企业）的风险管理内部控制子系统，对评论或 欢迎阅读 审计出现的问题进行整顿， 对风险事项提出对应举措并履行对应， 对本部门 报送到审计法律部的业务事项进行审批。 第六条 企业各职能部门及评论小