上海交大 证券市场基本法律法规第一次作业 作业1.pdf

小作业1 证券市场基本法律法规第一次作业 请务必将选择题答案直接写在网页上并提交，不要用word文档回复 1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂 行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措 施有(D) Ⅰ责令改正 Ⅱ出具警示函 Ⅲ责令暂停发布证券研究报告 Ⅳ责令加强业务学习 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 2、非公开募集基金的基金管理人组织形态包括(D)。