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《证券交易》模拟试题及答案 PAGE PAGE 10 ———————————————————————————————— 作者： ———————————————————————————————— 日期： 个人收集整理勿做商业用途 个人收集整理 勿做商业用途 《证券交易》最新模拟试题及答案 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题 0。5 分。 1.准确地说， (）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 1.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照 (副本）》 2。机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本 )》 机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 4。国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》 2。公司一次配股发行股份总数， 不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的 （）. 公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的 ,可不受此比例的限制。 1。20% 2。30% 3。40% 4。50％ 3。按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 1。交易品种的对象 2。交易规模 3。交易场所 4。交易性质 4。为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 （ ) 的规定。 1。货币政策 2。财政政策 3。产业政策 价格政策 5