内部控制工作方案..pdfVIP

谢谢观赏  谢谢观赏  4 内部控制工作方案4  内部控制工作方案   / 竭诚为您提供优质文档/双击可除 竭诚为您提供优质文档双击可除    内部控制工作方案 内部控制工作方案    篇一：内部控制评价工作方案 篇一：内部控制评价工作方案    内部控制评价工作方案 内部控制评价工作方案    根据集团公司内部控制规范总体工作方案的进度安排，公司内部控制规范 根据集团公司内部控制规范总体工作方案的进度安排，公司内部控制规范 工作现已进入内控评价阶段。为了配合国家监管部门及集团公司的要求，使内 工作现已进入内控评价阶段。为了配合国家监管部门及集团公司的要求，使内 控评价工作有序、有效的开展，我们依据 《企业内部控制基本规范》、应用指 控评价工作有序、有效的开展，我们依据 《企业内部控制基本规范》、应用指 引、评价指引及公司内部控制制度，结合公司实际情况，特制定本工作方案。 引、评价指引及公司内部控制制度，结合公司实际情况，特制定本工作方案。    一、内控评价工作的总体目标 一、内控评价工作的总体目标    依据 《企业内部控制基本规范》及其配套指引，结合公司自身结构及经营 依据 《企业内部控制基本规范》及其配套指引，结合公司自身结构及经营 特点，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素， 特点，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素， 全面评价公司内部控制的设计合理性及运行有效性，及时发现各层面可能存在 全面评价公司内部控制的设计合理性及运行有效性，及时发现各层面可能存在 的缺陷或不足，进一步加强和规范公司内部控制建设工作，提高公司经营管理 的缺陷或不足，进一步加强和规范公司内部控制建设工作，提高公司经营管理 水平和风险防范能力。 水平和风险防范能力。    二、内控评价工作机构 二、内控评价工作机构    本次内控评价工作由集团董事会直接领导，审计部负责具体实施，组成领 本次内控评价工作由集团董事会直接领导，审计部负责具体实施，组成领 导小组和执行小组： 导小组和执行小组：    三、内部控制评价范围 三、内部控制评价范围    根据中国证监会四川监管局下发的 《关于做好上市公司内部控制规范试点 根据中国证监会四川监管局下发的 《关于做好上市公司内部控制规范试点 谢谢观赏  谢谢观赏  谢谢观赏  谢谢观赏  工作的通知》中 “纳入内部控制评价范围的母公司及重要子公司的总资产、营 工作的通知》中 “纳入内部控制评价范围的母公司及重要子公司的总资产、营 20XX