期货公司风险管理能力评价指标与标准.docxVIP

PAGE PAGE # / 2 期货公司风险管理能力评价指标与标准 评价指标 序号 评价标准 1.客户资产保 护 1.01 期货保证金账户的管理、报备、披露 符合相关规定 1.02 期货保证金的存放、出入金符合相关 规定 1.03 期货保证金封闭管理有效运行，不存 在违反相关规定的情形 1.04 向监控中心报送的数据真实、准确、 完整，能够按规定及时报送 1.05 开户环节符合相关规定和投资者适当 性制度的要求 1.06 交易环节符合相关规定，能够切实保 障客户的合法权益 2.资本充足 2.01 风险监管指标的计算符合规定 [ 2.02 建立了风险监管指标动态监控与补充 机制，开展重大业务前进行敏感性测 试 2.03 按照规定履行了定期报告与风险监管 指标异常时的临时报告义务 3.公司治理 3.01 期货公司与控股股东或实际控制人在 业务、人员、资产、财务、场所等方 面严格分开、独立经营 3.02 公司 三会”制度健全并有效履行职责 3.03 董事、监事、高级管理人员任职情况 符合监管要求，不存在提供虚假信息、 隐瞒重大事项、拒绝配合监管、擅离 职守等情况 3.04 公司股东及其关联人未占用期货公司 资产，未损害公司及客户的合法权益 3.05 公司及股东能够按规定向监管部门履 行报告义务 3.06 期货公司确保首席风险官学有充分的 知情权和独立的检查权，为首席风险 官功效