股权投资机构投资流程及分工.docVIP

PAGE 1 投资协议 股权投资机构基本流程及各部门分工 流程阶段 流程步骤 涉及部门 分工 基金募集 募资的计划与执行 投资人关系部 寻找、开发、洽谈潜在出资人；联络中介机构；协调、确认、执行募资方案 股权投资部 制定募资计划；进行募资路演 项目开发与立项 项目开发与收集 投资部 联系、发掘、接洽投资项目 初步筛选与调查 投资部 项目初步调查，进行可行性研究与论证 内部初审、项目立项 投资部 研究项目投资及退出可行性，设计投资及退出方案 法务部 对项目可能的风险进行研究、评估与论证 财务部 给出财务方面的评估与建议 项目执行与投资决策 尽职调查、投资方案设计 投资部 明确尽职调查的范围和规模并进行落实，而且就投资价格等事项进一步谈判 财务部 进行财务尽职调查 法务部 进行法律尽职调查 投资决策 投资决策委员会 审核项目及决策 签署投资协议、划款 董事会或投资决策委员会代表 签署协议 法务部 监控法律及商业风险 财务部 财务审核，划拨相关款项 投资后管理 投资后持续管理 投资部 为被投企业提供管理、运营等方面的咨询建议服务，联系业务发展需要的相关机构 财务部 协助项目团队向被投企业提供财务管理咨询服务 法务部 监控风险，及时对投资项目出现的法律风险并协助解决 投后管理部 协调合伙人资源、行业的资源、全国各地分公司等资源，把所有的资源整合在一起，给企业提供所需的帮助。不负责具体的某个项目，起整体协调的作用。 项目退出 项目退出 投后管理部 提供项目发展情况分析及可行的退出方式分析 投资部 项目退出评估，制定并实施退出计划 投资决策委员会 退出决策 资金财务部 退出款项审核、资金入账 项目总结 项目总结 财务部 核算项目退出带来的财务收益/损失，出具财务分析报表，作为项目总结报告的输入 财务部法务部投后管理部 对项目风险控制情况进行总结分析，提出风险管理意见结论 执行委员会 审核《项目总结报告》，对项目成败做出最终结论，形成《项目评审报告》提交董事会。 行政部 将《项目总结报告》、《项目评审报告》与项目执行过程中的所有商务、法律、财务方面的问卷资料汇总，归档备案 股权投资协议 甲方：北京XX公司 乙方：XX，男， 丙方：XX，男， 丁方：XX，男， 戊方：XX，男， 已方：XX，男， 经甲、乙、丙、丁、戊、已六方平等协商，就甲方对目标公司进行股权和债权投资一事，达成以下协议，以兹共同遵守。 一、目标公司情况 目标公司：上海K公司，法定代表人乙，注册地上海市X区X号，注册资本金110万元人民币。现有个人股东5人，持股比例分别为乙65%、丙10%、丁10%、 戊10%、已5%。 二、甲方投资情况 甲方向目标公司入资人民币50万元，甲方注资目标公司后，公司注册资本增加至160万元。在股权投资的基础上，甲方向乙方提供50万元债权。 三、甲方对乙方增资时的先决条件。 乙、丙、丁、戊、已各方满足本协议第六、七、八、九、十、十一、十二各项条件。 目标公司股东大会批准本协议，并向甲方提供相关股东会决议，且目标公司董事会同意增资扩股。 四、甲方出资方式 本协议签订且目标公司履行完成增资条件后5个工作日内，甲方将人民币50万元以出资款名义汇入目标公司账户。目标公司收到的上述出资款应用于甲方向目标公司的增资。 甲方缴付出资款项、且依法完成工商变更登记手续后5个工作日内，目标公司应向甲方出具出资证明书。该出资证明书应目标公司名称、注册资本、股东名称、增资金额、持股比例、增资款项缴付日期、出资证明书出具日期等。出资证明书应由法定代表人签字并加盖公司印章。 五、验资和工商变更登记 乙方应于收到甲方及丁方缴付的出资款项后5个工作日内，聘请中国具有相应资质的会计师事务所进行验资，并于验资报告出具后5个工作日内提交办理相应的工商变更登记手续，同时将变更后的企业法人营业执照复印件提交给甲方。在现有政策条件下，工商登记事项应在本协议签订后60日内办理结束。 六、乙方控股地位的保持 甲方投资进目标公司股份变动后，乙方所占股份不低于54.2%。乙方现有股份65%，目标公司增发25%后，乙方的股份稀释到48.75%，所以还须从现有股东丙、丁、戊、已处按各自占股比例及估值水平共受让5.4%的股份。 七、乙方增持股份的权利 同时，乙方在未来2年内，有进一步增持股份的权利，而非义务。本协议签订后2年内，乙方随时可按照600万的估值, 从小股东收购总共5.8%的股份。（具体方案见“股东未来2年内增持权”和“增持后股比”两栏）。 八、目标公司增资及乙方增持后的股本结构 股东 现在股比 投资额（万） 本次股权增资（万） 对应估值（万） 增发后持股比例 增发同时受让股份 增发和现有股东受让后的股份 股东未来2年内增持权 增持后股比 乙 丙 丁 戊 已 甲 　 100% 110