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Beijing Daluhangxing Quality Certification Center HXQC-03R-113 A/0 一阶段不到现场审核内容与记录 审核要点 审核记录 / 符合性评价 1 通用审核要点 1.1 按照认证范围客户需提供的必要的法 律证明文件 1.1.1 经年检的企业营业执照 1.1.2 组织机构代码证 1.1.3 工业产品生产许可证 1.1.4 3C 认证证书 1.1.5 特种设备制造许可证 1.1.6 相应施工资质文件 1.1.7 安全生产许可证 1.1.8 卫生许可证 1.1.9 其他行政认可的证明文件 1.2 认证范围界定的合理性 1.3 客户对适用法律法规的识别的充分性和 遵守情况 1.4 客户运作场所和现场基本情况描述 1.5 主要基础设施、设备、辅助设施及监视 测量装置等配置 1.6 生产或服务过程流程图及生产方式 （如：是否存在外包、倒班、连续或季节性 生产等） 1.7 管理体系方针、 目标指标的建立及绩效 评价 1.8 内部审核、管理评审开展情况 1.9 事故、事件、违规、重大顾客投诉、行 政处罚等及处置 1.10 适用时应提供的多场所、在建和竣工 项目清单 1.11 其他管理体系认证实施状况 1.12 客户管理体系覆盖人数、组织机构与 职责分配 1.13 文件符合性、充分性和适宜性的审核 Beijing Daluhangxing Quality Certification Center HXQC-03R-113 A/0 2 各管理体系审核要点 2.1 质量管理体系 2.1.1 设计、关键生产 / 服务、检验、采购 过程的策划 2.1.2 删减合理性 2.1.3 关键过程、 需确认过程的识别与控制 2.1.4 法规或强制要求的产品型 式 试 验 报 告 、 产品质量检查报告符合性 2.2 、环境管理体系 2.2.1 重大环境因素识别与评价方法及结 果的适宜性 2.2.2 重要环境因素运行控制和应急准备 与响应准备的策划 2.2.3 关键特性测量的策划及测量结果， 如：环评报告、验收报告、监测报告、排放 标证明、守法证明等的完整性 2.2.4 法律法规要求的识别及合规性评价 结果 2.2.5 不良环境记录及处理结果 2.3 职业健康安全管理体系 2.3.1 危险源及风险识别与评价方法及结 果的适宜性 2.3.2 不可容许风险运行控制和应急准备与 响应准备的策划 2.3.3 主动和被动的监视和测量的策划及结 果 2.3.4 法律法规要求的识别及合规性评价 结果 2.4.5 事故事件及处理结果 Beijing Daluhangxing Quality Certification Center HXQC-03R-113 A/0 2.4 食品安全管理体系审核内容 2.4.1 前提方案的完整性， 食品安全危害识 别的充分性， HACCP计划的合理性 2.4.2 应急预案、潜在不安全产品处置及产 品撤回的策划 2.4.3 前提方案和 HACCP计划控制措监控的 策划及结果 2.4.4 食品安全状况的监测及结果 2.4.5 食品安全事故及处理结果 3 确定第二阶段 第二阶段审核所需资源的配置需求和 第二阶段审核关注点 建议第二阶段审核时间