反洗钱业务知识竞赛含答案.docxVIP

反洗钱业务知识竞赛含答案 基本信息：* 姓名： 单位： 1、 根据《中国建设银行反洗钱客户身份识别管理办法（2018年版）》，空壳银行 是指：［单选题］* 在其获许可从事银行业务的司法管辖区内没有固定营业地址，没有聘用一名或多名 人员在该固定地址全职经营业务，没有在此营业地址保存营业记录，且没有接受向 其发出银行营业牌照的银行监管机构检查的银行（止确答案） 隶属于在某司法管辖地区有固定地址的银行且与其受同一监管机构监管的空壳银行 有固定营业地址，但没有固定人员的银行 以上三项都是 2、 控制人是指对某一机构实施控制的个人，并应按照标准依次判定。以下哪项可 优先判定为公司控制人。［单选题］* 直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的个人（确答案） 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的个人 公司的高级管理人员 公司职业经理人 3、合伙企业的控制人是拥有超过（）合伙权益的个人。［单选题］* 0.25（正确答案） 0.5 0.6 0.8 4、 各级机构应妥善保管尽职调查执行过程中收集的资料，可以以电子形式保存并 能按照监管机构要求提供纸质版本，相关资料保存期限为自报送期末起至少（） 年。［单选题］* 2 3 5（正确答案） 10 5、 以下哪项不属于对低风险客户可酌情采取的措施。［单选题］* 适当延长客户身份资料的更新周期 在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份