2019年3月27日证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案.pdfVIP

　　2019 年3 月27 日证券从业资格考试金融市场基础知识 真题及答 　　1.银行间债券市场的委托结算机构是()。 　　A. 中央结算公司 　　B. 中国结算公司 　　C. 国家外汇管理局 　　D. 中国人民银行 　　 【答 】A 　　2.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是()。 　　A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢 投资那些风险性较高的股票 　　B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏 离 　　C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可 能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险 　　D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的 收益 　　 【答 】A 　　3.公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的 现金流是()。 　　A.企业自由现金流 　　B.股权自由现金流 　　C.股票红利 　　D.利息 1 / 13 　　 【答 】A 　　4.证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的()结构。 　　A.筹资者 　　B.管理者C.投资者D.监管者 　　 【答 】C 　　5.我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动。 　　A.2010 年 　　B.2004 年 　　C.2009 年 　　D.2007 年 　　 【答 】C 　　6.QDII 基金份额净值应当至少()计算并披露一次。 　　A.每旬 　　B.每周C.每月 　　D.每个工作日 　　 【答 】B 　　7.在我国，设立证券公司必须经()审查批准。 　　A. 中国证券业协会 　　B. 国务院证券监督管理机构 　　C.证券投资者保护基金有限责任公司 　　D. 国家发展和改革委员会 　　 【答 】B 2 / 13 　　8.证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和()的资金数。 　　A.应对风险 　　B.业务扩展 　　C.投资需求 　　D.可分配利润 　　 【答 】A 　　9.某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1 元，按照我国 《公司法》要求，该 公司的股票发行价格可以是()。 　　 Ⅰ.20元 　　Ⅱ.0.5元 　　Ⅲ.1元 　　Ⅳ.5.4元 　　A.Ⅰ、Ⅳ 　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　D.Ⅱ、Ⅲ 　　 【答 】B 　　10.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为()。 　　 Ⅰ.一般债券 　　Ⅱ.特殊债券 　　Ⅲ.专项债券Ⅳ.金融债券 　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　B.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ 3 / 13 　　 【答 】C 　　11、关于场外交易市场，下列说法错误的是() 　　A.在集中交易场所之外进行 　　B.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求 　　C.信息披露要求较高，监管较为严格 　　D.交易制度通常采用做市商制度 　　 【答 】C 　　12、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管 理公司和()批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。 　　A.工商企业 　　B.私募基金 　　C.投资咨询公司 　　D.证券公司 　　 【答 】D 　　13 股票本身没有价值,但股票是一种代表()的有价证券。 　　A.转让权 　　B.财产权 　　C.债权 　　D.资金权 　　 【答 】B 　　14、下列不属于奇异型期权的是() 　　A 任选期权 4 / 13 　　B.互换期权 　　C.百慕大期权 　　D.平均期权 　　 【答 】B 　　15、私募基金运行期间,信息披露义务人应该在每个季度结束之日起()个工作日内向投 资者披露基金净值等信息。 　　A.2 　　B.3 　　C.10 　　D.15 　　 【答 】C 　　16、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是()。 　　A. 网上发行应当早于网下发行 　　B. 网下投资者在申购时需缴付申购资金。 　　C. 网上投资者在申购时需缴付申购资金 　　D.投资者不得同时参与网上或者网下发行 　　 【答 】D 　　17 国家股