反洗钱分类评级自评报告.docxVIP

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2021-12-11 发布于四川
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反洗钱分类评级自评报告.docx

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反洗钱分类评级自评报告为做好本次反洗钱分类评级工作，我行反洗钱领导小组严格依据《关于印发法人金融机构反洗钱分类评级管理方法的通知》的要求，重点针对反洗钱制度完善程度、机制合理性、技术保障力量、人员配备、资质及履职状况、客户身份识别、对高风险客户的特殊措施、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险业务的针对性措施、开展宣扬状况、组织培训状况、自主管理与审计、协作行政调查状况、洗钱风险防控成果、等方面对我行反洗钱工作的开展状况进行了自评，依据反洗钱分类评级内容及扣分标准，对每个评估项目逐条进行了认真打分。通过对辖内各经营机构、营业网点 2016 年全年的大额原始记录及业务