ISO19001：2015内部审核检查表（9张表含记录）.xls

业务部 行政部 资材部 仓库 工程部 采购部 品质部 生产部 管理层 审核部门 管理层 审核日期 版本 01 审核员 陪审员 判 定 标准条款 审核内容 审核记录 严重 轻微 观察 OK 上一次内审与最近外审的问题点 无 4.1 理解组织及其环境 1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？ √ 4.2 理解相关方的需求和期望 《相关方要求识别和评审表》XX-DC-4-016 4.3 确定质量管理体系的范围 4.4 质量管理体系及其过程 2.组织过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？ 《质量环境管理手册》有经过审核批准； 5.1领导作用和承诺 最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性. 质量方针：全员参与、客户满意、持续改进、精益求精。 是否确定了最高管理者的职责，并发布实施？ 《质量环境管理手册》管理者代表经过任命，并规定了其职责； 5.2方针 最高管理者是否建立了公司的质量管理体系方针并形成文件？ 最高管理者是否批准、签署了质量管理体系方针？ 质量方针经过总经理批准； 组织质量方针通过什么方式在组织内部或相关方（适宜时）传达？各层次员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？ 使用宣传标识牌，教育训练、制作小卡片等方式宣传质量方针； 5.3组织的岗位、职责 是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限是否体现了以顾客为关注的焦点？以何种方式传达给所有相关部门？ 6.1 应对风险和机遇的措施 是否形成风险识别与控制文件？是否依据内外部环境的分析和相关方需求识别本公司的风险和机遇？ 《组织内外部环境识别控制程序》XX-QP-033 是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？是否评价了这此措施的有效性？ 《风险和机遇评估分析表》XX-DC-4-018 6.2 质量目标及其实现的策划 1.在组织的各层次上是否已建立质量目标？所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？ 2.所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，是否相互保证？ 3.所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容. 4.组织为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价？ 每周/月组织召开品质周/月会，对质量目标达成状况进行分析检讨； 5.组织质量目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保贯彻质量方针，QMS的完整性？ 6.3 变更的策划 1.组织针对QMS进行变更时，是否考虑了变更的目的及潜在后果？是否考虑了管理体系的完整性？ 是 2.组织在进行QMS变更前是否考虑了资源的可获得性？ 3.为实施QMS变更，是否产生了责任和权限的分配或再分配？ 7.1资源 提供为实施、保持及改进管理体系有效性的资源需求情况，最高管理者如何识别资源需求？能否及时配置所需资源？ 9.1.1 监视、测量、分析和评价 组织对哪些方面的进行监视和测量？用什么样的方法、频次、图表进行分析和测量？是否对过程的绩效和目标完成情况进行评价？ 9.1.3 分析与评价 9.2内部审核 是否定期举行内部审核，以验证质量管理体系系统的有效性和充分性？（查看对应内部审核计划、内审检查表、内审总结报告、内审不符合项） 9.3管理评审 1.是否按规定的时间间隔进行管理评审? 每年组织一次管理评审； 2.管理评审是否评价组织QMS（至少包括：质量方针、目标、客户及相关方的反馈、过程绩效、产品的合格情况、外部供方绩效、资源充分性、应对风险和机遇所采取措施的有效性）适宜性、有效性、充分性？ 3.是否有形成文件的管理评审输出（包含：a）改进的机会； b）质量管理体系所需的变更； c）资源需求）？ 4.对上次管理评审采取措施的实施状况？ 10.1 总则 组织QMS持续改进的机制是否形成？该机制是否创造了一种氛围，使每个员工都有参与改进的意识和机会？ 组织是否通过使用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，致力于提高QMS的有效性？ 组织持续改进QMS绩效是否明显？有充分的、可靠的事实或数据对比予以证明？ 质量目标达成分析检讨； 10.2 不合格和纠正措施 1.组织是否建立并保持了“数据分析和改进控制程序”？该程序是否按照标准要求作出以下的规定： ⑴评审不合格（包括顾客投诉）？ ⑵确定不合格的原因？ ⑶评价确保不合格不再发生的原因？ ⑷确定和实施所需的措施？ ⑸记录所采取措施的结果？ ⑹评审所采取的纠正措施？ 是，见对应《不合格品控制程序》，抽查16年内审不符合项改善报告（采购部）； 组织对应采取纠正措施的不合格，是否执行了“数据分析和改进