银行业农信社计算机信息科技外包管理办法.pdfVIP

附件 附件 农村信用社联合社 农村信用社联合社 信息科技外包管理办法(试行) 信息科技外包管理办法(试行) 第一章 总则 第一章 总则 第一条 为了规范 省农村信用社联合社 （以下简称 “省联 第一条 为了规范 省农村信用社联合社 （以下简称 “省联 社”）的外包活动，保障省联社信息系统安全持续稳定运行，依 社”）的外包活动，保障省联社信息系统安全持续稳定运行，依 据银监会颁布的 《商业银行信息科技风险管理指引》和 《银行业 据银监会颁布的 《商业银行信息科技风险管理指引》和 《银行业 金融机构外包风险管理指引》，以及国家有关法律法规，制定本 金融机构外包风险管理指引》，以及国家有关法律法规，制定本 法。 法。 第二条 本 法中的信息科技外包 （以下简称 “外包”）是指 第二条 本 法中的信息科技外包 （以下简称 “外包”）是指 省联社将某些信息系统项目委托给服务提供商进行处理的行为。 省联社将某些信息系统项目委托给服务提供商进行处理的行为。 第三条 外包应以满足需求、保证质量、提高效率、风险可 第三条 外包应以满足需求、保证质量、提高效率、风险可 控、成本可控为基本原则。 控、成本可控为基本原则。 第四条 省联社信息科技的战略管理、核心管理以及内部审 第四条 省联社信息科技的战略管理、核心管理以及内部审 计等职能不宜外包。 计等职能不宜外包。 第二章 组织架构及职责 第二章 组织架构及职责 第五条 省联社外包管理的组织架构包括理事会、高级管理 第五条 省联社外包管理的组织架构包括理事会、高级管理 层及外包管理部门，其中外包管理部门主要包括省联社银信金融 层及外包管理部门，其中外包管理部门主要包括省联社银信金融 - 1 - - 1 - 服务中心信息技术部 （以下简称 “信息技术部”）、稽核审计中心、 服务中心信息技术部 （以下简称 “信息技术部”）、稽核审计中心、 合规部等部门。 合规部等部门。 第六条 省联社理事会的职责主要 括以下方面： 第六条 省联社理事会的职责主要 括以下方面： （一）审议批准信息科技外 的战略发展规划； （一）审议批准信息科技外 的战略发展规划； （二）审议批准外 的风险管理制度； （二）审议批准外 的风险管理制度； （三）审议批准外 范围及相关安排； （三）审议批准外 范围及相关安排； （四）审阅本机构外 活动相关报告； （四）审阅本机构外 活动相关报告； （五）安排内部审计，确保审计范围涵盖所有的外 活动。 （五）安排内部审计，确保审计范围涵盖所有的外 活动。 第七条 省联社高级管理层的职责主要 括以下方面： 第七条 省联社高级管理层的职责主要 括以下方面： （一）制定外 战略发展规划； （一）制定外 战略发展规划； （二）制定外 风险管理的政策、操作流程和内控制度； （二）制定外 风险管理的政策、操作流程和内控制度； （三）确定外 业务的范围及相关安排； （三）确定外 业务的范围及相关安排； （四）确定外 管理部门职责，并对其行为进行有效监督。 （四）确定外 管理部门职责，并对其行为进行有效监督。 第八条 信息技术部的职责主要 括以下方面： 第八条 信息技术部的职责主