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2015 年 9 月《金融市场基础知识》真题 1、回购交易通常在（）交易中运用。 A. 远期 B. 现货 C. 债券 D. 股票 正确答案是 C 回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货 交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。 2、金融衍生工具的基本特征包括（）。 Ⅰ.跨期性 Ⅱ.杠杆性 Ⅲ.联动性 Ⅳ.低风险 A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案是 B 金融衍生工具具有下列四个显著特性：（1）跨期性。（2）杠杆性。 （3）联动性。（4）不确定性或高风险性。 第 1 页 3、上证综合指数以股票（）为权数，按加权平均法计算。 A. 成交额 B. 市值 C. 流通股本 D. 发行量 正确答案是 D 上证综合指数是指上海证券交易所从 1991年 7 月 15 日起编制并公布 的、以全部上市股票为样本、以股票发行量为权数，按加权平均法计 算的股价指数。 4、独立衍生工具的特征包括（）。 Ⅰ.及对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的 初始净投资 Ⅱ.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数 或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量及合同 的任一方不存在特定关系 Ⅲ.不要求初始净投资，或及对市场情况变化有类似反应的其他类型 合同相比，要求很少的初始净投资 Ⅳ.在未来某一日期结算 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第 2 页 正确答案是 C 独立衍生工具具有下列特征：（1）其价值随特定利率、金融工具 格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或 其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量及合同任 一方不存在特定关系。（2）不要求初始净投资，或及对市场情况变 化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资。（3） 在未来某一日期结算。 5、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通 股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。 A. 份额 B. 固定股息 C. 市值 D. 面值 正确答案是 D 当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上， 优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先 股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优 先股票的面值清偿。 6、我国企业债券经历的阶段包括（）。 Ⅰ.萌芽期 Ⅱ.发展期 Ⅲ.整顿期 第 3 页 Ⅳ.再度发展期 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 正确答案是 B 我国企业债券的发展大致经历了四个阶段：（1）萌芽期。1984—1986 年是我国企业债券发行的萌芽期。（2）发展期。1987—1992 年是我 国企业债券发行的第一个高潮期。（3）整顿期。1993—1995 年是我 国企业债券发行的整顿期。 （4）再度发展期。从1996 年起，我国企 业债券的发行进入了再度发展期。 7、我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）。 A. 上海证券交易所；深圳证券交易所 B. 深圳证券交易所；上海证券交易所 C. 深圳证券交易所；深圳证券交易所 D. 上海证券交易所；上海证券交易所 正确答案是 C 我国中小企业板块市场和创业板市场都设立在深圳证券交易所。 8、关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是（）。 A. 全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联 B. 在一定程度上改变了金融监管方式 C. 先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动 第 4 页 D. 大量资金可以轻松地在全球范围内流动 正确答案是 A 风险的关联依然存在，可以通过投资组合对冲或分散投资风险。 9、通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发 行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。 A、场外发行 B. 交易所发行 C. 网下发行 D. 证券交易所交易系统发行 正确答案是 D 通过证券交易所交易系统发行（网上发行）的证券，由中国证券登记 结算有限责任公司根据网上发行认购结果