东方红创新优选三年定期开放混合型证券2021年第四季度报告.PDF

东方红创新优选三年定期开放混合型证券 投资基金 2021 年第4 季度报告 2021 年12 月31 日 基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2022 年1 月24 日 东方红创新优选定开混合2021 年第4 季度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022 年1 月20 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021 年10 月1 日起至12 月31 日止。 §2基金产品概况 基金简称 东方红创新优选定开混合 场内简称 东方红创优定开 基金主代码 169106 基金运作方式 契约型，定期开放式，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式 基金合同生效日 2018 年3 月22 日 报告期末基金份额总额 1,393,401,042.65份 投资目标 本基金在严格控制投资组合风险的前提下，追求资产净值的长期稳健 增值。 投资策略 本基金主要投资于固定收益类资产，本基金的投资策略将结合基金每 三年开放一次，在封闭期封闭运作，在开放期内有大规模申购赎回的 流动性需求的特点，做好流动性管理，在临近开放期和开放期内，将 重点关注基金资产的流动性和变现能力，分散投资，做好流动性管理 以应对开放期投资者的赎回需求。 业绩比较基准 中债综合指数收益率*80%+沪深300 指数收益率*20%。 风险收益特征 本基金是一只混合型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券 投资基金品种，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金， 低于股票型基金。 本基金除了投资A 股外，还可根据法律法规规定投资港股通标的股 票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投 资风险之外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人 上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 第 2 页 共 14 页 东方红创新优选定开混合2021 年第4 季度报告 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标