独一味：首次公开发行股票招股说明书.docxVIP

招股说明书与发行公告 招股说明书 招股说明书与发行公告 招股说明书 PAGE \* MERGEFORMAT 2 PAGE \* MERGEFORMAT 2 甘肃独一味生物制药股份有限公司 Gansu Duyiwei Biological Pharmaceutical Co.,Ltd. 甘肃康县王坝独一味工业园区 首次公开发行股票招股说明书 保荐人暨主承销商 上海市福山路500号城建国际中心26楼 发行概况 （一）发行股票类型 人民币普通股 （二）发行股数 2,340万股 （三）每股面值 1.00元 （四）每股发行价格 6.18元 （五）预计发行日期 2008年2月21日 （六）拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 （七）发行后总股本 9,340万股 （八）本次发行前股东所持股份的流通限制，股东对所持股份自愿锁定的承诺 本公司控股股东、实际控制人阙文彬承诺：自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由发行人收购该部分股份。第二大股东甘肃省陇南中医药研究有限责任公司及雷付德等27位自然人承诺：自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由发行人收购该部分股份。 作为董事、监事、高级管理人员的阙文彬、段志平、余盛、史晓明、黄蕊、黄英、李育飞、潘宇、李志祥、郭凯、谌茂斌做出承诺：在任职期间每年转让的独一味的股份不超过所持该公司股份的百分之二十五，离任后半年内不转让所持独一味的股份。 （九）保荐人、主承销商 德邦证券有限责任公司 （十）招股说明书签署日期 2008年1月23日 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。  特别风险提示 本次股票发行前，本公司董事长阙文彬直接持有公司88%的股权，发行后直接持有 65.95%的股权，为本公司控股股东和实际控制人。公司实际控制人可以通过行使表决权影响公司生产经营和重大决策，从而可能影响本公司及中小股东的利益。 招股说明书与发行公告 招股说明书 招股说明书与发行公告 招股说明书 招股说明书与发行公告 招股说明书 重大事项提示 股东自愿锁定股份的承诺。本公司第一大股东阙文彬于 2007 年 7 月 20 日出具了《关于所持甘肃独一味生物制药股份有限公司股份承诺函》，承诺：自独一味股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理持有的独一味的股份，也不由独一味回购该部分股份。本公司第二大股东甘肃省陇南中医药研究有限责任公司于2007年10月20日出具了《关于所持甘肃独一味生物制药股份有限公司股份承诺函》，承诺：自独一味股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理持有的独一味的股份，也不由独一味回购该部分股份。其他自然人股东雷付德、潘康、余盛、段志平、李育飞、姜延、米洁、施雪峰、吴天健、史晓明、祝文、史晓黎、芦才勇、林世喜、黄蕊、李平、李志祥、应传斌、罗曾霞、马兵、李丽霞、刘浚、黄英、郭凯、李世珍、潘宇、谌茂斌于2007年10月20 日出具了《关于所持甘肃独一味生物制药股份有限公司股份承诺函》，分别就所持本公司股份做出承诺：在独一味股票上市前