捷强装备：北京市天元律师事务所关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告（2020年6月19日）.PDFVIP

北京市天元律师事务所 关于天津捷强动力装备股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 律师工作报告 北京市天元律师事务所 北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦10 层 邮编：100032 北京市天元律师事务所 关于天津捷强动力装备股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告 京天股字（2020 ）第410-1号 致：天津捷强动力装备股份有限公司 根据北京市天元律师事务所（以下简称“本所” ）与天津捷强动力装备股份有限 公司 （下称“发行人”或“公司” ）签订的 《专项法律顾问合同》，本所担任公司本次 首次公开发行股票并上市的专项中国法律顾问，为发行人本次发行出具京天股字 （2020 ）第410 号《关于天津捷强动力装备股份有限公司首次公开发行股票并在创 业板上市的法律意见》（下称“法律意见” ）。 在出具法律意见的同时，本所律师依据《中华人民共和国证券法》、《中华人 民共和国公司法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证 券法律业务执业规则（试行）》、《创业板首次公开发行股票注册管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》和《公开发行证券公司信息披露的编 报规则第 12 号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等有关法律、法 规和中国证券监督管理委员会的有关规定及法律意见出具日以前已经发生或者存 在的事实，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具京天股 字（2020 ）第410-1 号《关于天津捷强动力装备股份有限公司首次公开发行股票并 在创业板上市的律师工作报告》（下称“本工作报告” ）。 本所承诺，在为发行人本次发行提供法律服务的过程中，本所律师严格履行了 法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，已对发行人的行为以及本次发行申请 的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证法律意见和本工作报告所 认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 3-3-2-2 本所同意发行人在《招股说明书》中自行引用或按中国证监会审核要求引用法 律意见书或本工作报告的内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上 的歧义或曲解。本工作报告仅供发行人本次发行上市之目的使用，不得用作任何其 他目的。本所同意将本工作报告作为发行人本次发行上市所必备的法定文件，随其 他申请材料一起上报。 3-3-2-3 目 录 释 义5 第一部分 引 言8 第二部分 正 文 14 一、本次发行上市的授权和批准 14 二、发行人本次发行上市的主体资格 19 三、本次发行上市的实质条件20 四、发行人的设立24 五、发行人的独立性29 六、发行人的发起人和股东（追溯至实际控制人）34 七、发行人的股本及其演变46 八、发行人的业务69 九、关联交易及同业竞争71 十、发行人的主要财产95 十一、发行人的重大债权债务 115 十二、发行人重大资产变化及收购兼并 122 十三、发行人章程的制定与修改 122 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 124 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 127 十六、发行人的税务 134 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 138 十八、发行人募集资金的运用 139 十九、发行人业务发展目标 140 二十、诉讼、仲裁或行政处罚 141 二十一、发行人《招股说明书》法律风险的评价 141 二十二、律师认为需要说明的其他问题 141 二十三、结论意见 141 3-3-2-4 释 义 本工作报告中提