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PAGE PAGE # 个人季度职位感想总结1 进入二季度以来，股指继续攀升，投资者的交易热情高涨，交易兼持续放大。 随着暂停数月之久的IPO重启以及创业板交易开通的提前反应，市场的波动不断 加大，投资者教育工作显得尤为迫切和重要。根据这一特点，结合南京证券_年 投资者教育方案的整体安排，在二季度，公司进一步加强组织领导，完善制度， 拓展教育方式和渠道，倡导投资者价值投资、理性投资，进一步维护证券市场的 稳定发展，取得了一定成绩。现将今年二季度的投资者教育工作汇报如卜.? 一、 进一步加强组织领导，完善制度，狠抓落实，积极推进投资者教育工作 公司各营业部继续将投资者教育T.作列为本昔业部的工作术点，强化投资者 教育领导小组的职能，从组织领导方面进一步保障投资者教育.工作的顺利开展。 同时，公司还对营业部投资者教育工作的实施提出了更加明确的要求，要求营业 部根据公司投资者教育1.作总体要求和营业部的实际情况，合理安排营业部的. 投资者教育匸作计划、工作方式和时间，对营业部投资者教育.工作进行组织、协 调、督导和落实，确保投资者教育工作的顺利进行。其中，上海新华路、杭州庆 春东路、重庆较场口等多家营业部均制定了详细的投资者教育计划，内容丰富而 又充实，在投资者中引起了一致的好评。在此基础上，公司继续加大投资者教育 工作专项赞用的投入，不断创新宣传形式，扩大投资者教17工作覆盖而，加强影 响力，争取让投资者教白工作深入人心。 二、 积极开展形式多样、内容丰富的教育活动，切实提高投资者我有工作效 果。 公司各营业部根据证券市场的不同发展阶段以及当地的具体情况，积极调整 投资者教育宣传形式，采用多种形式，认真做好投资者教育工作。 根据监管部门以及公司的相关要求，务营业部继续完善、丰富投资者教育园 针对IPO重新开启和创业板，在投资者园地中设立了新股申购风险提示专栏 和创业板知识专栏，得到广大客户的一致好评。同时公司充分利用公司网站适用 范困广的特点，开辟了投资者课堂，将的法律法规、iiF?券知识、风险提示等内容 发布在公司网站上，供投资者浏览下载。 银川民族北街、南京新华路、南京长乐路和深圳南海大道等一多家营业部通过 股市沙龙、股民学校等形式向投资者普及证券知识，并针对不同的投资群体，开 展了丰富名样的投资呂教育活动。同时，深圳管理总部定期挙办较高级别的私募 基金路演（投资报告会）系列活动，邀请国内外最顶尖、最成功的私募基金管理人 现场演讲，与投资者互动交流，从宏观策略到个股投资价值分析，深入严i堇的分 析研充，使得投资者深切感受到投资的严谨性和逻辑性，对后期的投资起到指导 性作用。 三、组织业务培训与合规竞赛，提髙员工执业素质，为客户提供更加完善的 教育与服务。 当前证券市场口新月异、瞬息万变，创新业务和品种层出不穷。为此，公司 针对员工知识结构的不足建/r完善的培训制度。公司相关职能部门组织r多场 专题视频培训会.涉及证券法律法规（特别是经纪人管理暂行条例）、行业自律规 定、新业务开展规则等内容。 同时为强化规范意识，加强合规建设，构建合规体制，培育合规文化，促进 规范发展，同时也是为了能够给投资者提供更加优良的服务，进一步做好投资者 教育工作，公司组织了全公司范围的合规竞赛，自今年4月份开始至6月底，先 后完成了初赛和其赛，7月份将在南京电视台举行总决赛。通过本次合规竞赛， 公司上下掀起了一股人人学习，人人合规的热潮，极大地推动了公司投资者教育 工作的发展。其中南京龙婿路、南京热河路、仙江、福州华林路等_多家菅业部利 用本次合规竞赛进一步明确了内部培训机制，每周进行一次证券知识的学习，极 大地提高了员工的业务技能，提高了公司的形象。 四、利用技术手段，加强客户回访与客户咨询服务，切实保障客户权益。 各营业部按照公司规定蛆织专人对新开戸客户进行回访，核实客户才份，揭 示风险，收集客户意见，解答客户疑问，并利用CRM系统进行了详细记录。同时, 各营业部利用CRM系统，加强对客户的筛选和分析，通过短信、电话等形式加强 新股中签、风险提示、分红通知等基础客户服务工作，进一步切实有效地保障了 客户的权益。 L发挥新闻媒体的优势，代造浓隍的投资苫教育宣传甄围 各菅业部用极加强与新闻媒体的合作，采取务种多样的合作形式，扩大投资 者教育的影响面。张家港步行街、昆明丹龍路、北京惠新西街等15家营业部通过 与电台、电视台、报刊及冋站等媒体合作，不断深化投资者教育工作，取得了良 好的效果。 今年第二季度公司的投资者教仃匸作取得了一定的成绩，但在深化投资者教 育工作中同样也遇到了一些问题，有待研究并在实践中探索解决方法，比较突出 的问題包括：一是现有的投资者教育内容、方式尚难以满足投资者个性化的需求, 投资者教育的针对性有待加强;二是部分营业部