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国际贸易与技术效率和技术进步思索 引言 改革开放以来，伴随着经济的快速增长，我国国际贸易总额日益增加，从 1978 年的亿美元增加到 2008 年的 25616 亿美元，平均每年大概以%的速度递增;流入我国的外商直接投资(FDI)也日益增多，1979－2008 年，我国实际利用 FDI 累计达 8526 亿美元，平均每年以大概 30%的速度递增，1993 年开始，我国 FDI 流入量就在发展中国家位居第一， 2002 年更是超过美国位居世界第一;在这样的背景下，国内学者对国际贸易和FDI 促进技术进步的渠道和效应进行了较为详细的研究。关于国际贸易促进技术进步的渠道，多数学者认为， 技术落后国一方面通过国际贸易可以从技术先进国进口产 品，设备以及仪器，给本国带来了更多的技术模仿与学习机会;另一方面国际贸易的竞争效应将迫使技术落后国政府和 企业增加研发投入以提高技术水平增强国际竞争力。绝大部分实证文献支持此观点，但 Grossman 和Helpman(1991)也认为技术落后国通过国际贸易促进技术进步可能受到一定的 限制，主要由于技术落后国的比较优势集中在技术含量低的非熟练劳动力从事的传统生产部门，技术落后国可能因为国 际贸易而专门从事传统产品生产，产生锁定效应［1］。此外，国际贸易促进技术进步效应的大小受到技术落后国的研发 强度、人力资本水平、知识产权保护水平等因素的制约(KellerandPisu，2005;李小平和朱钟棣， 2004;许和连、王艳和邹武鹰，2007;王孝成和于津平，2010)［2－5］。关于 FDI促进技术进步的渠道，多数学者认为有以下几点: (1)跨国公司的培训效应，示范效应，竞争效应和联系效 应促进了技术落后国的技术进步(JonathanMichie，2002)［6］; (2)跨国公司能提供稳定的收入流，有利于技术落后国研 发投入增加，且 FDI 提供了稳定的资本投资，减少了技术落后国的人才外流，有利于技术落后国技术研发 (Slaughter， 2002)［7］; (3)FDI 导致技术落后国的技能劳动力相对需求上升，由于短期内技能劳动力的供给刚性，技能劳动力的相对工资上升，使得更多的劳动者作出接受教育的选择，且FDI 流入标志着未来更快的经济增长，人们将预计这会提高受教育的预期收益，从而提高教育需求，增加人力资本积累，这有助于本国技术研发和有助于吸收 FDI 的技术溢出(DexterGittens， 2006)［8］。 但技术落后国通过 FDI 促进技术进步也受到一定的限制，主要由于大量 FDI 的投资动机可能仅仅是利用技术落后国廉价的劳动力要素来进行低技术特性的生产以及占领其广阔的市场，可能仅仅是寻求低工资，这可能使得技术落后 国陷入低技术水平的均衡陷进，此外，FDI 促进技术进步效 应的大小受到技术落后国的经济发展水平、研发强度、金融 发展水平、人力资本水平、知识产权保护水平等因素的制约(Branststter，2006;赖明勇、包群、彭水军和张新，2005;蒋殿 春和张宇， 2008;崔喜君和欧志斌， 2009;苏为华和孔伟杰， 2010)［9－13］。上述文献均没有对国际贸易和 FDI 与技术效率和技术进步的关系进行实证研究。国内仅有的文献有李小 平和朱钟棣(2006)利用我国 1998－2003 年 32 个工业行业的面板数据，对贸易渠道技术外溢进行分析，得出国际 R＆D 通过贸易渠道促进了我国工业行业的技术效率、技术进步和 全要素生产率的增长［ 14］;李景睿(2009)运用 1990－2007 年珠江三角洲 9 个城市的面板数据实证研究FDI 的技术溢出效应，发现FDI 显著地提高了前沿技术进步，扩大了技术效率提升的空间［15］;王滨(2010)则利用 1999－2007 年我国制造业 27 个行业的面板数据，检验了 FDI 的技术溢出效应， 发现前向关联促进了技术效率和技术进步，后向关联仅促进技术进步，横向溢出效应对技术进步影响不显著［ 16］。本文在上述研究文献基础上，基于 DEA 的非参数方法测算了全要素生产率指数，并通过对其分解，计算出了东部、中部 和西部地区的技术效率指数和技术进步指数，然后将国际贸 易和FDI 对技术效率和技术进步的影响分别纳入一个实证模型，并考虑到变量的内生性问题，利用 1987－2008 年省级动态面板数据，运用广义矩估计方法 (GMM)对国际贸易和 FDI 与技术效率和技术进步的关系进行实证研究。 模型构建与数据来源和处理模型构建 文章原始模型为柯布－道格拉斯生产函数 :Yit=f(Lit， Kit)=AitLαitKβit(1)其中，Yit 为第 i 个省(自治区、直辖市)第t 年的产出，用各省 GDP 表示，Ait 表示技术水平，Lit 表示劳动力，用