中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南.docxVIP

第 PAGE 第 PAGE #页 中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合 资产管理计划份额登记及资金结算业务指南 各基金业务参与人： 为了规范开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划（以下统称“基金”）份额登记及资金结算行为，规范基金销售的交易处理，明确各参与主体的业务职责，保护投资者的合法权益，我司制定了《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》（见附件）， 请在办理基金业务时遵照执行。 原《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金登记结算业务指南》、 《货币市场基金登记结算业务指引》、《开放式证券投资基金转换业务指引》、《开放式证券投资基金定期定额申购业务指引》及《开放式证券投资基金费用结算业务指引》同时废止。 特此通知。 第一章总则 第一条 为了规范开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划（以下统称“基金”）份额登记及资金结算行为，规范基金销售的交易处理，明确各参与主体的业务职责，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规的规定，制定本业务指南。 本指南所称基金销售，包括基金销售机构发售基金份额，办理基金份额申购、赎回或参与、退出等活动。 第二条中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）作为基金注册登记机构，依法受管理人委托，依据国家有关