期货从业考试基础监督管理架构方面的建议.pdfVIP

期货从业考试基础：监督管理架构方面的建议 （一）证监会及其派出机构关于自然人居间人的行政监管架构设 计 参照期货公司从业人员的监管模式，由协会负责对自然人居间人进行自律 管理，中国证监会及其派出机构依法对自然人居间人进行监督管理，并对协会 有关自然人居间人的自律管理进行监管，包括但不限于如下内容： 1、证监会负责制定有关自然人居间人的规范性法律文件。 2、证监会负责核准中期协制订的自然人居间人自律管理的具体办法。 3、自然人居间人违反有关规范性文件规定的，中国证监会及其派出机构可 以采取责令改正、监管谈话