第4期反洗钱终结性考试.pdfVIP

一，判断题 1、金融机构客户及其交易敌手被某个国家或许国际组织列入制裁对象，但该制裁 名单高出了中国认可的制裁名单范围， 该金融机构应依照我国名单范围规定， 而不用对 该客户采纳加强的风险控制举措。（×） 2 、银行机构与境外金融机构成立代理行或许近似业务关系应该经所在地人民 银行的同意。（×） 3 、反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作的人员有泄漏因反洗钱知悉的国家秘 密、商业奥密或许个人隐私的行为的， 将依法追查刑事责任。 （×）【行政责任】 4 、金融机构依照规定排除对恐惧组织及恐惧活动人员财富的冻结举措后， 需向当地公安机关报送特意报告。 （√ ） 5 、波及恐惧