招行金融市场业务营销指引及建筑工程安全工作总结.docxVIP

PAGE 1 现阶段我行金融市场业务营销指引 目 录 一、股票收益权转让理财业务 ………………………………2 二、结构化股票二级市场融资业务……………………………8 三、结构化股票二级市场融资业务（股指期货）……………12 四、理财资金投资债券结构化业务 …………………………16 五、理财资金参与设立定向增发基金业务……………………19 六、理财资金投资量化对冲基金业务…………………………23  一、股票收益权转让理财业务 （一）业务简介 股票收益权转让理财业务是指我行发行理财产品募集资金，委托信托公司购买某企业或个人持有的上市公司流通或限售股票收益权，或者通过证券公司与企业或个人签订质押式回购协议，并办理股票质押手续，到期后借款企业或个人溢价购买上述股票收益权。 （二）业务标准 第一，股票收益权资金融入方资质要求： 1、资金融入方信用情况良好，无不良信用记录。 2、资金融入方有明确的期末优先购买股票收益权的资金来源，具备优先购买的意愿和能力。 3、资金融入方有自主履行同比例认购配股、增发股份等的能力和意愿，以规避因上市公司折价配股、增发等原因产生的股价稀释风险。 4、项目存续内资金融入方对外质押股票数量不得超过其持有上市公司总股本的70%；其中标的股票为创业板股票的，项目存续内资金融入方对外质押股票数量不得超过其持有上市公司总股本的60%。 第二，质押标的股票资质