证券自营业务.pptx

证券自营业务;一、证券自营业务含义;二、证券自营业务特点 ;三、证券自营业务分类 ;第二节 证券自营业务流程与管理 证券自营业务资格 证券自营业务决议与授权 证券自营业务操作管理 证券自营业务禁止行为 证券自营业务汇报制度 ;一、证券自营业务资格;（4）证券经营机构在近一年内没有严重违法违规行为，或在近二年内未受到取消证券自营业务资格处罚。 （5）证券经营机组成立而且正式开业已超出六个月，证券兼营机构证券业务与其它业务分开经营、分账管理。 （6）设有证券自营业务专用电脑申报终端和其它必要设施。 （7）中国证监会要求其它条件。 ;二、证券自营业务决议与授权;三、证券自营业务操作管理;四、证券自营业务禁止行为 ;五、证券自营业务汇报制度 ;第三节 证券自营业务风险控制 一、证券自营业务风险概述 二、证券自营业务风险监控 ;一、证券自营业务风险概述 ;二、证券自营业务风险监控;本章小结;本章思索题;第六章 证券自营业务;本章内容;第一节 证券自营业务概述;一、证券自营业务含义;详细地说有以下四层含义：;（二）证券自营业务对象 　　证券自营买卖对象主要有两大类：依法公开发行证券和证监会认可其它证券。 　　 1.依法公开发行证券。股票、债券、基金等上市证券，是自营业务主要对象。　　2.中国证监会认可其它证券。主要是指没有在证券交易所挂牌非上市证券