某投资担保有限公司内部控制制度.docx

PAGE 第 PAGE 1 页，共 NUMPAGES 6 页 某投资担保有限公司内部控制制度 一? 公司形象 1? 员工必须清楚地了解公司的经营范围和管理结构,并能向客户及外界正确地介绍公司情况? 2? 在接待公司内外人员的垂询?要求等任何场合,应注视对方,微笑应答,切不可冒犯对方? 3? 在任何场合应用语规范,语气温和,音量适中,严禁大声喧哗?4? 遇有客人进入工作场地应礼貌劝阻,上班时间(包括午餐时间)办公室内应保证有人接待? 5? 接听电话应及时,一般铃响不应超过三声,如受话人不能接听,离之最近的职员应主动接听,重要电话作好接听记录,严禁占用公司电话时间太长? 6? 员工在接听电话?洽谈业务?发送电子邮件及招待来宾时,必须时刻注重公司形象,按照具体规定使用公司统一的名片?公司标识及落款? 7? 员工在工作时间内须保持良好的精神面貌? 8? 员工要注重个人仪态仪表,工作时间的着装及修饰须大方得体?二? 生活作息 1? 员工应严格按照公司统一的工作作息时间规定上下班? 2? 作息时间规定1)?夏季作息时间表(4月——9月)上班时间 早 9:00午休 12:00——13:00下班时间 晚 18:002)?冬季作息时间表(10月——3月)上班时间 早 9:00午休 12:00——12:30下班时间 晚 17:303? 员工上下班施行签到制,上下班均须本人亲自签到,不得托?替他人签到? 3? 员工上下班考勤记录将作为公司绩效考核的重要组成部分? 4? 员工如因事需在工作时间内外出,要向主管经理请示签退后方可离开公司? 5? 员工遇突发疾病须当天向主管经理请假,事后补交相关证明? 6? 事假需提前向主管经理提出申请,并填写【请假申请单】,经批准后方可休息? 7? 员工享有国家法定节假日正常休息的权利,公司不提倡员工加班,鼓励员工在日常工作时间内做好本职工作?如公司要求员工加班,计发加班工资及补贴;员工因工作需要自行要求加班,需向部门主管或经理提出申请,准许后方可加班?1)?加班费标准公司规定加班费标准为10元/小时;2)?加班费领取加班费领取时间为每月24日(工资发放日)? 三? 卫生规范 1? 员工须每天清洁个人工作区内的卫生,确保地面?桌面及设备的整洁? 2? 员工须自觉保持公共区域的卫生,发现不清洁的情况,应及时清理? 3? 员工在公司内接待来访客人,事后需立即清理会客区? 4? 办公区域内严禁吸烟? 5? 正确使用公司内的水?电?空调等设施,最后离开办公室的员工应关闭空调?电灯和一切公司内应该关闭的设施? 6? 要爱护办公区域的花木? 四? 工作要求 1? 工作时间内不应无故离岗?串岗,不得闲聊?吃零食?大声喧哗,确保办公环境的安静有序? 2? 新入职员工的试用期为三个月,员工在试用期内要按月进行考评?详见《员工试用期考核表》? 3? 公司内所制定的《员工日程表》是衡量员工完成工作量的依据,要求员工每天要认真?详尽的填写,作为公司考核员工工作量的标准?4?职员间的工作交流应在规定的区域内进行(大厅?会议室),如需在个人工作区域内进行谈话的,时间一般不应超过三分钟(特殊情况除外)? 5? 加强学习与工作相关的专业知识及技能,积极参加公司组织的各项培训(培训将施行签到制,出席记录和培训考核也将作为公司绩效考核的部分)? 6? 经常总结工作中的得失,并参与部门的业务讨论,不断提高自身的业务水平? 7? 不得无故缺席部门的工作例会及公司的重要会议? 8? 员工在工作时间必须全身心地投入,保持高效率地工作? 9? 员工在任何时间均不可利用公司的场所?设备及其他资源从事私人活动?一经发现,给予警告,情节严重者,公司将予以辞退? 10? 员工须保管好个人的文件资料及办公用品,未经同意不可挪用他人的资料和办公用品? 11?员工要保管好个人电脑,按公司规定进行文档存储?杀毒及日常维护,如发生故障应及时报告综合管理部,由公司安排修理? 五? 保密规定 1? 员工须严守公司商业机密,妥善保存重要的商业客户资料?数据等信息? 2? 管理人员须做好公司重要文件的备份及存档工作,并妥善记录网络密码及口令?并向总经理提交完整的网络口令清单? 3? 任何时间,员工均不可擅自邀请亲朋好友在公司聚会? 4? 员工及管理人员均不可向外泄露公司发展计划?策略?客户资料及其他重要的方案,如一发现,除接受罚款?辞退等内部处理外,情节严重的,公司将追究其法律责任? 六? 人员管理 1? 员工必须服从公司的整体管理,包括职务的分配及工作内容的安排? 2? 员工须尊重上司,按照上司的指导进行工作并主动向上司汇报工作情况? 3? 员工有关业务方面的问题须及时向部门主管或经理反映,听取意见? 4? 涉及超出员工权限的决定必须报经部门主管或经理同意? 5? 员工