证券期货投资者适当性管理办法解读.pptxVIP

证券期货投资者适当性管理办法解读;;;新规名称;证券期货投资者适当性管理办法解读;;; ; 向投资者销售公开或者非公开发行证券、公开或者非公开募集证券投资基金和股权投资基金（包含创业投资基金）、公开或者非公开转让期货及其它衍生产品，或者为投资者提供相关业务服务，适用《方法》。;《方法》共43条，针对适当性管理中实际问题，主要要求了以下制度安排： 形成了依据多维度指标对投资者进行分类体系，统一投资者分类标准和管理要求。《方法》将投资者分为普通和专业投资者两类； 明确了产品分级底线要求和职责分工，建立层层把关、严控风险产品分级机制； 要求了经营机构在适当性管理各个步骤应该推行义务，全方面从严规范相关行为； 突出对于普通投资者尤其保护，向投资者提供有针对性产品及差异化服务； 强化了监管自律职责与法律责任，确保适当性义务落到实处。;;;;;;——全民炒股时代终止？ 曾经有些人质疑：“假如投资者被评为保守型和慎重型，券商将不可向其销售被评为中等风险A股和B股，这或许是全民炒股时代终止。 ”;对于投资者在知晓风险情况下，在特殊风险提醒后，投资者依然是能够买高出自己能力承受范围高风险产品。 ;; ;投资者需提供基础信息;;“双录”适用情形：? （一）普通投资者申请成为专业投资者； （二）向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务； （三）通知投