创业黑马：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.PDFVIP

创业黑马（北京）科技股份有限公司 （北京市朝阳区酒仙桥北路甲10号院205号楼-1至7层101内706室） 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市公告书 保荐机构 （主承销商） 招商证券股份有限公司 （深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼） 二零一七年八月 特别提示 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发 行股票并在创业板上市招股说明书中的相同。 本公司股票将于2017 年 8 月 10 日在深圳证券交易所创业板上市。本公司 提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初 期切忌盲目跟风 “炒新”，应当审慎决策、理性投资。 第一节 重要声明与提示 创业黑马（北京）科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、“创 业黑马”或“发行人”）股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有 较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特 点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及 本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确 性、完整性和及时性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均 不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资 者查阅本公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书全文。招股说明书 全文披露于中国证监会指定网站（巨潮资讯网，网址 ；中证 网，网址 ；中国证券网，网址 ；证券时报网， 网址 ；中国资本证券网，网址 ）和发行人网 站（网址 ） 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发 行股票并在创业板上市招股说明书中的相同。本上市公告书中部分合计数和各 加数直接相加之和在尾数上存在差异，这些差异是由于四舍五入所致。 本公司、本公司的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及本 次发行的保荐机构及证券服务机构等就首次公开发行股票上市作出的重要承诺 及说明如下： 一、发行前股东股份锁定和减持承诺 （一）控股股东、实际控制人股份锁定及减持承诺 牛文文先生作为股份公司的控股股东及实际控制人，同时担任股份公司董 1 事及高级管理人员，于此郑重承诺如下：本人将遵守中国证监会《上市公司股 东、董监高减持股份的若干规定》，深圳证券交易所《股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 的相关规定，在股份公司股票上市之日起36 个月（“锁定期”）之内，不转让 或委托他人管理本人于本次发行前直接或间接持有的股份公司股份，也不由股 份公司回购本人直接或间接持有的股份公司公开发行股票前已发行的股份。 于锁定期届满后两年内，在满足以下条件的前提下，可进行减持：（1）锁 定期届满且没有延长锁定期的相关情形，如有锁定延长期，则顺延；（2 ）如发 生本人需向投资者进行赔偿的情形，本人已经全额承担赔偿责任。 若本人所持股份公司股票在锁定期满后两年内进行减持的，每年减持不超 过上一年末本人所持股份公司股份数量的 20% ，减持行为将通过竞价交易以及 大宗交易的方式进行，本人将至少提前 3 个交易日通知股份公司公告本次减持 的数量、减持价格区间、减持时间区间等。 若本人于本人承诺的股票锁定期届满后两年内减持股份公司股票，股票减 持的价格应不低于股份公司首次公开发行股票的发行价（“发行价”）。 本人减持股份公司股票时，将在减持时提前3 个交易日予以公告。 在职务变更、离职等情形下，本人仍将忠实履行上述承诺； 若股份公司上市后6 个月内股份公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于 发行价，或者股份公