杭叉集团：首次公开发行A股股票上市公告书.PDFVIP

股票简称：杭叉集团 股票代码：603298 杭叉集团股份有限公司 Hangcha Group Co.,Ltd. （浙江临安经济开发区东环路88 号） 首次公开发行A 股股票上市公告书 保荐人（主承销商） （深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六至二十六层） 1 特别提示 本公司股票将于2016 年12 月27 日在上海证券交易所上市。本 公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素， 在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 2 第一节 重要声明与提示 一、重要声明 杭叉集团股份有限公司 （以下简称 “杭叉集团”、“公司”、“本公司”或 “发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真 实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 承担个别和连带的法律责任。 上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于上海证券交易所网站（ ）的本公司招股说明书 全文。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行 股票招股说明书中的相同。 二、募集资金监管协议 为规范本公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及 《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，本公司分别在中国建设银行股 份有限公司临安经济开发区支行、浙商银行杭州分行、中国工商银行股份有限公 司杭州庆春路支行、中国工商银行股份有限公司杭州庆春路支行和宁波银行杭州 城西支行开设账户作为募集资金专项账户，账号分别为33050161735209988888、 3310010010120100654165、1202020229900507287、1202020229900507163 和 71070122000211294 。 本次募集资金已存入上述银行账户，根据《上海证券交易所上市公司募集资 金管理规定》要求，本公司将在公司公开发行新股募集资金到账后一个月内与保 荐机构国信证券股份有限公司及专户存储募集资金的商业银行签订《募集资金专 户存储三方监管协议》。上述各银行均承诺，在签订《募集资金专户存储三方监 管协议》前，未获得保荐机构国信证券书面同意，其将不接受杭叉集团从募集资 3 金专户支取资金的申请。 三、股份锁定承诺 1、控股股东浙江杭叉控股股份有限公司、实际控制人仇建平承诺 控股股东浙江杭叉控股股份有限公司、实际控制人仇建平承诺：A 、自公司 股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的公 司股份，也不由公司回购该部分股份；B 、若公司上市后6 个月内发生公司股票 连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6 个月期末收盘价低于发 行价的情形，本公司/本人所持公司股票的锁定期限自动延长6 个月；C、所持公 司股票在锁定期限届满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。 2 、杭州市实业投资集团有限公司承诺 杭州市实业投资集团有限公司承诺：A 、自公司股票上市之日起36 个月内， 不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部 分股份；B 、所持公司股票在锁定期限届满后两年内减持的，减持价格不低于发 行价的80%。 3、担任董事、监事、高级管理人员的自然人股东承诺 赵礼敏、王益平、徐利达、陈赛民、王阜西、王国强、陈伟强、金志号、徐 征宇、金华曙、任海华等 11 名担任董事、监事、高级管理人员的自然人股东承 诺：自公司股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理其已直接或间 接持有的公司股份，也不