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水平评价测试行业常见问题解答 为落实 “我为群众办实事”要求，提升协会服务质量， 根据过往行业在水平评价测试方面的咨询情况，我们梳理了 常见问题并撰写对应解答，供行业机构参考。主要如下： 一、考试方面 （一）考试如何报名？ 1、邮箱报名 新设立公司因暂无系统账号或信息，可以通过邮件报名。 邮件报名需要提交监管机构的受理函、考试申请表。 2、系统报名 已有系统账号的公司，可通过系统进入董监高人员管理 —董监高考试预约管理界面，并按步骤输入考试信息即可报 名。 （二）考试时间是什么？ 考试分为月考和周考。月度集中考试日期详见 《中国证 券投资基金业协会关于发布2022年度考试计划的公告》；周 考于每周三 （除集中考试当周）下午在协会办公地举办。具 体时间安排会视疫情情况调整。 （三）集中考试设在哪些城市？ 每月集中考试在北京、上海、深圳、成都。具体考试城 市会根据疫情情况调整，请及时关注从业人员管理系统的通 知。 （四）现阶段考试需要做核酸吗，核酸检测证明是纸质 版还是电子版？ 1 现阶段需要，纸质与电子版证明均可。后续视疫情发展 变化而调整。 （五）考试的科目分别是什么？ 公募基金管理人董事、监事、高级管理人员的考试科目 为公募基金管理人水平评价测试，部分公募基金管理人的督 察长或合规负责人需根据要求参加合规胜任能力测试，合规 胜任能力测试在公募基金管理人水平评价测试合格后进行； 基金托管人高管考试科目为基金托管人水平评价测试； 基金销售机构高管考试科目为基金销售机构水平评价 测试； 证券公司子公司 （非公募持牌的资管子、私募子）、基 金公司子公司 （专户子、私募股权子）以及从事份额登记、 估值、投资顾问、评价等基金服务机构的高管考试科目为其 他机构水平评价测试。 （六）考试及格分数是多少？ 满分100分，80分及格。 （七）考试题型是什么？ 均为客观题，包括单选题、多选题、判断题。 （八）考试通知怎么查看？ 根据报名方式查收相关文件，邮箱报名会以邮件方式发 送考试通知单，系统报名会从系统发送考试通知单，查询路 径为 “考试预约管理-考试相关文件”，考试通知单包括考试 时间、地点及疫情防控要求等信息。 （九）免考情形是什么？ 免考需要符合法规规定，协会仅负责开展水平评价测试， 2 不对免考条件进行认定。 （十）考试成绩存在有效期吗？ 已通过水平评价测试的相关人员，测试成绩在基金行业 从业或任职期间持续有效。考试成绩失效主要有以下情形： 考试通过后四年内未从业或任职；从基金行业离职超过四年。 举例如下： 1、某高管考试通过后四年内没有从事基金行业工作， 成绩失效。 2、某高管于2019年9月1 日从基金行业离职，转去信 托行业工作，后又于2021年9 月1 日返回基金行业工作， 则之前通过的水平评价测试成绩依旧有效；若于2023年9 月1 日返回基金行业工作，则前期考试成绩失效，需重新参 加考试。 （十一）考试科目成绩之间互认吗，如何互认？ 为减轻行业考试负担，协会在一定范围内对不同科目的 成绩进行认可。目前将现有科目分为两个层级，第一层级为 公募基金管理人水平评价测试，第二层级为基金托管人、基 金销售机构、其他机构水平评价测试。合规胜任能力考试不 参与互认。主要情形如下： 1、通过第一层级考试且成绩有效的人员去第二层级科 目的相关机构 （包括托管、基金服务机构或证券基金经营机 构子公司）担任相关职务时，不需要额外参加其他考试；通 过第二层级科目考试的人员去公募基金管理人任职相关职 务时需参加对应的测试。 2、第二层级科目成绩彼此不互认。即通过基金托管人 3 水平评价测试的人员去基金服务机构、证券基金经营机构子 公司或通过基金销售机构水平评价测试的人员去托管机构、 销售机构外的其他基金服务机构、证券基金经