公司控股股东行为规范.docxVIP

PAGE 2 公司控股股东行为规范 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范公司（以下简称“公司”）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》、《证券及期货条例》（香港法例第 571 章）等相关法律、法规、其他规范性文件及《公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，结合公司实际情况，制定本规范。 第二条 本规范适用于规范公司控股股东、实际控制人的行为和信息披露相关工作。 第三条 本规范所称控股股东是指具备下列条件之一的股东： （一）该人单独或者与他人一致行动时，可以选出半数以上的董事； （二）该人单独或者与他人一致行动时，可以行使公司 30%或以上的表决权或者可以控制公司 30%或以上表决权的行使； （三）该人单独或者与他人一致行动时，持有公司发行在外 30%或以上的股份； （四）该人单独或者与他人一致行动时，以其他方式在事实上控制公司。 法律、法规、规章、公司股票上市地证券监管规则另有规定的，从其规定。 第四条 本规范所称实际控制人是指虽不直接持有本公司股份，或者其直接持有的股份达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排， 能够实际支配公司行为的自然人或法人。 第二章 一般原则 第五条