远期结售汇业务操作规程.pptVIP

远期结售汇业务操作规程 为什么要严格执行远期结售汇业务操作规程？ 合规风险 市场风险 操作风险 信用风险 第一页，共十三页。 远期结售汇的操作流程 签订《远期结售汇协议书》 开立保证金账户 逐笔填写《远期结汇/售汇申请书》 真实性和合规性的审核 第二页，共十三页。 每日我行公布远期结售汇牌价（最终的成交价格可能和牌价价格有出入），牌价只公布几个标准期限的远期汇率，具体操作时一年以内的零散期限也可以通过向资金部询价办理，但远期交割日逢国内外的节假日除外。 远期结售汇的操作流程 远期结售汇牌价的发布 第三页，共十三页。 客户确认接受，办理业务 远期结售汇的操作流程 按规定收取保证金（资金部可以根据市场趋势的判断来调整保证金比率）。 第四页，共十三页。 远期结售汇的操作流程 目前我行定的保证金比率为：如果交易币种为USD，则远期期限一个月以下为5%，1至6个月为10%，6个月以上为15%。 其余币种无论期限均为20%。 第五页，共十三页。 远期结售汇的操作流程 .经办支行向总行资金部询价（此时客户必须接受我行回复的价格），同时发送客户的《远期结汇/售汇申请书》 .资金部填写《深圳平安银行远期结售汇成交确认书》，发送回网点。 资金部进行平盘交易 网点填写《远期结汇/售汇证实书》交给客户。 第六页，共十三页。 客户远期结汇估值＝（该笔交易约定的远期结汇价—估