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证券从业证金融基础真题试题及答案 一、 单选题（共50题，共100分） 1、集合资产管理业务的特点不包括()。 A.集合性 B.分散性 C.投资范围有限定性和非限定性的区分 D.比较严格的信息披露 答案： 解析： 2、1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取()形式。 A.记账式国债 B.储蓄国债(电子式) C.凭证式国债 D.特别国债 答案： 解析： 3、发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括（）。 A.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元 B.最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息 D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40% 答案： 解析： 4、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。 A.30 B.50 C.60 D.90 答案： 解析： 5、上海证券交易所证券的收盘价为（）。 A.当日该证券的最后一笔成交价格 1/12 B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价 C.当日该证券的第一笔成交价格 D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价 答案： 解析： 6、下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是()。 A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准 B.对证券的上市交易申请行使审核权 C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权 答案： 解析： 7、下列说法正确的有()。 Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定 Ⅱ.保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见 Ⅲ.招股说明书的有效期为5个月 Ⅳ.发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间 A.ⅡⅢ B.ⅠⅡ C.ⅢⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 答案： 解析： 8、非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括()。 Ⅰ.公司控股股东Ⅱ.实际控制人Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.公司董事 A.ⅠⅡ B.ⅠⅡⅢ C.ⅡⅢⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 答案： 解析： 9、设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申和下列()文件。 2/12 Ⅰ.公司章程Ⅱ.发起人协议Ⅲ.发起人姓名Ⅳ.承销机构名称 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅡⅣ C.ⅡⅢⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 答案： 解析： 10、关于公司型基金的说法，下列说法正确的有()。 Ⅰ.公司型基金是依据基金公司章程设立 Ⅱ.公司型基金以发行股份的方式募集资金 Ⅲ.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似 Ⅳ.公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益 A.ⅠⅡ B.ⅠⅡⅢ C.ⅢⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 答案： 解析： 11、金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为()。 Ⅰ.货币衍生工具 Ⅱ.股权类产品的衍生工具 Ⅲ.结构化金融衍生工具 Ⅳ.OTC交易的衍生工具 A.ⅠⅡ B.ⅢⅣ C.ⅡⅢⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 答案： 解析： 12、下列关于混合资本债券的说法正确的有()。 Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回 3/12 Ⅱ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利崖 Ⅲ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之肖 Ⅳ.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该击券将导致无力支付清偿顺序在混合 资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债宝的本金和利息 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅡⅣ C.ⅠⅢⅣ D.ⅡⅢⅣ 答案： 解析： 13、中国外汇交易中心的主要职能包括()。 Ⅰ.提供银行间外汇交易 Ⅱ.提供网上票据报价系统 Ⅲ.办理外汇交易的资金清算、交割 Ⅳ.提供外汇市场、债券市场和货币