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证券从业资格金融市场基础知识试题及答案 一、 单选题（共40题，共120分） 1、证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过 证券公司的证券簿记系统进行。 A.资金的募集和证券的登记 B.发行初始登记 C.证券制作 D.证券签章 答案： 解析： 2、下列不属于国际债券的主要投资者的是 A.自然人 B.各国政府 C.银行或其他金融机构 D.工商财团 答案： 解析： 3、根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金归(　)所有。 A.守约方 B.上海证券交易所 C.证券结算风险基金 D.投资者保护基金 答案： 解析： 4、我国目前的沪深300股指期货合约是在(　)进行交易的 A.上海期货交易所 B.中国金融期货交易所 C.深圳证券交易所 D.上海证券交易所 答案： 解析： 1/9 5、下列关于股票风险性特征的说法，错误的是 A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票 B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离 C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是 股票的风险D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益 D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益 答案： 解析： 6、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供查询服务，这属于证券公司的 A.可赎回优先股票股东 B.累积优先股票股东 C.参与优先股票股东 D.可转换优先股票股东 答案： 解析： 7、除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是 A.可赎回优先股票股东 B.累积优先股票股东 C.参与优先股票股东 D.可转换优先股票股东 答案： 解析： 8、商业银行次级债券的发行方式是 A.代销 B.一次足额发行或限额内分期 C.招标承销 D.包销 答案： 解析： 9、各国证券市场监管的主要任务是 A.调控证券市场与证券交易的规模 B.保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境 C.保证证券市场的效率 D.降低非系统性风险 2/9 答案： 解析： 10、根据(　)划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等。 A.品种结构 B.交易场所结构 C.效率结构 D.层次结构 答案： 解析： 11、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和( )经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。 A.证券公司 B.工商企业 C.投资咨询公司 D.私募基金 答案： 解析： 12、根据我国现行的证券交易原则，属于连续竞价时成交价格的确定原则是 A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交 C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交 答案： 解析： 13、为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特点目的机构通常聘请信誉良好的()进行资本和资产的托管。 A.证券服务机构 B.金融机构 C.大型工商企业 D.清算公司 答案： 解析： 14、2004年1月31日由()发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九方面的纲领性意见，被称 3/9 为“国条”。 A.国务院 B.中国证监会 C.中国人民银行 D..国家发展和改革委员会 答案： 解析： 15、上证成分股指数采用( )公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比分级靠档加权计算方法。 A.几何加权价格指数 B.基期加权价格指数 C.简单算术价格指数 D.派许加权综合价格指数 答案： 解析： 16、证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的，在防范和处置( )用于保护证券投资者利益的资金。 A.证券市场系统风险 B.上市公司风险 C.证券