三月证券发行与承销证券从业资格考试阶段练习含答案.docxVIP

共39页，第1页 三月证券发行与承销证券从业资格考试阶段练习含答案 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、发行公司债券，公司应在（）内首期发行，剩余数量应在（）内发行完毕。 A、12个月，24个月 B、12个月，12个月 C、6个月，24个月 D、12个月，6个月 【参考答案】：C 2、内核小组通常由（）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。 A、5～10 B、5～15 C、8～15 D、8～l0 【参考答案】：C 3、资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。 A、贷款服务机构 B、资金保管机构 C、特定目的信托受托机构 D、发起机构 【参考答案】：C 共39页，第2页 4、H股的发行与上市的条件可以是，公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计（）万港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。 A、3000 B、2000 C、5000 D、1000 【参考答案】：C 【解析】考点：熟悉H股的发行方式与上市条件。见教材第十章第二节，P386。 5、持续督导期间，保荐人被中国证监会从名单中去除的，发行人应当在（）内另行聘请保荐人。另行聘请的保荐人应当完成原保荐人未完成的持续督导工作，且持续督导的时间为当年剩余时间及其后（）个完整的会计年度。 A、3个月；2 B、2个月；2 C、1个月；2 D、1个月；1 【参考答案】：D 6、执行发行程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的（）。 A、审计回顾阶段 B、计划阶段 C、实施审计阶段 D、审计完成阶段 共39页，第3页 【参考答案】：B 7、中国证监会制定的《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》主要针对（）的保荐工作基本特征制定。 A、公开发行可转换债券的公司 B、公开发行证券的公司 C、首次公开发行股票的企业 D、股份制改组的企业 【参考答案】：C 【解析】中国证监会制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，该指引主要针对首次公开发行股票的企业的保荐工作基本特征制定。保荐机构应当在参照该指引的基础上，根据发行人的行业、业务、融资类型不同，在不影响保荐业务质量的前提下调整、补充、完善工作底稿。 8、对上市公司及企业改组上市的审计报告，应由（）名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。 A、1 B、2 C、3 D、5 【参考答案】：B 9、拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织结构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过（）。 A、1/3 B、1/2 C、2/3 共39页，第4页 D、1/4 【参考答案】：B 10、发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营场所，是为了达到（）的要求。 A、资产独立 B、机构独立 C、财务独立 D、人员独立 【参考答案】：A 【解析】生产经营场所属于公司有形的固定资产，是为了达到财产的独立。 11、辅导协议明确约定的现场辅导集中授课时间应不少于（）个小时。 A、10 B、20 C、15 D、30 【参考答案】：B 【解析】集中授课时间应不少于20个小时。 12、证券公司承销未经核准的证券，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。 A、20 B、26 C、36 共39页，第5页 D、40 【参考答案】：C 13、下列人员中，可在资信评级机构中担任证券评级业务高级管理人员的是（）。 A、被金融监管机构采取市场禁人措施，且禁入期未满 B、最近1年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 C、最近2年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的人员 D、在中国境内或者香港、澳门等地区工作满3年的境外人士 【参考答案】：D 【解析】本题考查自信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应具备的条件。 14、企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）的（）。 A、净资产，60% B、总资产，60% C、净资产，40% D、总资产，40% 【参考答案】：C 15、发行定价是由网下机构投资者在确定的价格区问进行（），发行人和保荐机构协商确定价格。 A、累计投标询价 B、荷兰式投标竞价 C、美式投标竞价 D、以上都不对 共39页，第6页 【参考答案】：A 【解析】考点：熟悉路演、申购、初步询价和发行期间披露的各类公告的基本内容。见教材第六章第三节，P222。 16、H股控股股东必须承诺上市后（）个月内不得出售公司的股份。 A、3 B、6 C、8 D、12 【参考答案】：B 【解析】H股控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份。 17、在上市公司收购中，上市公司的控股股东和其他实际控制人对其所控制的上市公司及其股东负有（）。 A、保护