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共41页，第1页 证券从业资格考试证券基础知识考试试卷 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。 A、70% B、90% C、60% D、80% 【参考答案】：B 2、中国银监会选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。 A、银行间市场发行的债券 B、政策性银行间市场发行的债券 C、金融机构间市场发行的债券 D、政府发行的债券 【参考答案】：A 【解析】考点：熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P99。 3、下面选项中不是政府债券的特征的是（）。 A、安全性高 B、免税待遇 C、收益率高 D、流通性强 【参考答案】：C 共41页，第2页 【解析】政府债券的收益率稳定，但是不意味着收益率高。一般来说，风险越小的有价证券，其收益率越低，所以C选项不是政府债券的特征。 4、（）指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。 A、公募债券 B、私募债券 C、付息债券 D、贴现债券 【参考答案】：A 【解析】考点：熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节，P82。 5、根据现行制度规定，权证存续期满前（）交易日，权证终止交易，但可以行权。 A、2个 B、1个 C、5个 D、3个 【参考答案】：C 【解析】交易所规定。 6、（）是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。 A、看跌期权 B、欧式期权 C、美式期权 D、看涨期权 共41页，第3页 【参考答案】：D 【解析】看涨期权又称买入期权，指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量金融工具的权利。看涨期权的购买者预期其价格会在近期内上涨，如果按敲定价格买入该金融产品，并按市场价格卖出，可以赚取差价。 7、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A、2亿 B、2.5亿 C、3.5亿 D、4亿 【参考答案】：D 8、按募集方式分类，有价证券可以分为（）。 A、公募债券、私募债券 B、股票、债券 C、上市证券、非上市证券 D、政府证券、政府机构证券、公司证券 【参考答案】：A 9、只能在期权到期日执行的期权属于（）。 A、看跌期权 B、欧式期权 C、看涨期权 D、美式期权 【参考答案】：B 共41页，第4页 【解析】答案为B。“美式期权”可以在期权到期日及以前的任何时候被执行。“欧式期权”只能在未来的某个特定时间被执行。 10、不动产抵押公司债用作抵押的财产价值（）发生的债务额。 A、必须大于 B、必须小于 C、必须等于 D、不一定等于 【参考答案】：D 11、（）可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。 A、欧式期权 B、美式期权 C、修正的欧式期权 D、大西洋期权 【参考答案】：D 【解析】掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，P177。 12、政府债券的最初功能是（）。 A、弥补财政赤字 B、筹措建设资金 C、便于调控宏观经济 D、便于金融调控 【参考答案】：A 13、股价指数编制方法的加权股价指数中，（）适用性较强，使用较广泛，很多著名股价指数都使用这一方法。 A、综合加权股价指数 共41页，第5页 B、几何加权股价指数 C、计算期加权股价指数 D、基期加权股价指数 【参考答案】：C 【解析】计算期加权股价指数又称派许加权指数(PaasCheIndex)，采用计算期发行量或成交量作为权数。其适用性较强，使用较广泛，很多著名股价指数，如标准普尔指数等，都使用这一方法。 14、会员制的证券交易所是（）。 A、以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体 B、一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体 C、一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体 D、以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体 【参考答案】：C 15、（）对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查。 A、银监会 B、保监会 C、证监会 D、中国人民银行 【参考答案】：A 【解析】考点：熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P102。 16、股票从性质上看，是一种（）证券。 A、物权证券 共41页，第6页 B、债权证券 C、综合权利证券 D、既是物权证券又是债权证券 【参考答案】：C 【解析】股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。物权证券是证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券。债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。而股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益权、重大决策权、选择管理者权利等。 17、在美国发行的外国债券被称为（）。 A、扬基证券 B、武士证券 C、熊猫证券 D、纽约证