- 1、本文档共40页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
查看更多
共40页,第1页
证券从业资格《证券发行与承销》第五次习题(含答案)
一、单项选择题(共60题,每题1分)。
1、()是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、格力库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核算和清理。
A、损益认定
B、财务清理
C、价值重估
D、资产清查
【参考答案】:B
【解析】考查财务清理的定义,考生要熟悉。
2、发行人应根据交易的性质和频率,按照()分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A、大额和小额
B、长期和短期
C、重要和非重要
D、经常性和偶发性
【参考答案】:D
3、下列关于收购人进行上市公司收购时聘请的财务顾问应当履行的职责的说法有误的是()。
A、接受收购人委托,向中国证监会报送申报材料,根据中国证监会的审核意见,组织、协调收购人及其他专业机构予以答复
B、接受收购人委托对被收购公司的相关情况进行尽职调查
C、对收购人进行证券市场规范化运作的辅导,使收购人的董事、监事和高级管理人员熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定,
共40页,第2页
充分了解其应当承担的义务和责任,督促其依法履行报告、公告和其他法定义务
D、与收购人签订协议,在收购完成后12个月内,持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程,依法行使股东权利,切实履行承诺或者相关约定
【参考答案】:B
【解析】收购人聘请的财务顾问应当履行对收购人的相关情况进行尽职调查的职责。故8项的说法错误。
4、向外商转让上市公司国有股和法人股,原则上采取()方式。
A、询价
B、定价
C、交易所竞价
D、公开竞价
【参考答案】:D
【解析】考查转让价格的确定方式。向外商转让上市公司国有股和法人股,原则上采取公开竞价方式。
5、境内公司在境外设立特殊目的公司,应向商务部申请办理核准手续。办理核准手续时,境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文本外,另须报送其他文件。以下不属于另需报送的文件是()。
A、特殊目的公司最终控制人的身份证明文件
B、特殊目的公司境外上市商业计划书
C、特殊目的公司的章程
D、并购顾问就特殊目的公司未来境外上市的股票发行价格所做的评估报告
【参考答案】:C
共40页,第3页
6、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。()
A、50%;30%
B、30%;50%
C、50%;50%
D、30%;30%
【参考答案】:C
7、向外商转让上市公司国有股和法人股,原则上采取()方式。
A、询价
B、定价
C、交易所竞价
D、公开竞价
【参考答案】:D
8、公司的股权价值()。
A、公司整体价值一净债务值
B、公司整体价值+总债务值
C、公司整体价值一总债务值
D、公司整体价值+净债务值
【参考答案】:A
9、可转换债券是指()。
A、可转换为公司一般债务的股份
B、可转换为股份的债券
C、可转换为债券的股份
共40页,第4页
D、可转换为公司一般债务的债券
【参考答案】:B
10、认股权证的存续期间()。
A、超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于6个月
B、不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于12个月
C、不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于6个月
D、超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于2年
【参考答案】:C
11、上市公司发行新股决议()年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的,须重新提请()表决。
A、1,股东大会
B、2,股东大会
C、1,董事会
D、2,董事会
【参考答案】:A
12、拟上市公NYt=展改组工作,一般以()为牵头召集人,成立专门的工作协调小组,召开工作协调会。
A、财务顾问
B、会计师事务所
C、律师事务所
D、评估机构
【参考答案】:A
共40页,第5页
13、占有、使用国有资产,应当在向工商行政管理部门办理有关工商登记事宜前,依法向国有资产管理部门申请产权登记,由国有资产管理部门依法审核,并颁发()。
A、《国有资产委托占用证书》
B、《国有资产委托使用证书》
C、《国有资产授权占用证书》
D、《国有资产授权使用证书》
【参考答案】:C
14、控股股东是指持有公司()以上股份或具有类似控制力的自然人或法人。
A、15%
B、20%
C、25%
D、30%
【参考答案】:D
15、发行人向单个客户的销售比例(),应披露其名称及销售比例。
A、超过总额的l0%的
B、占总额的20%或严重依赖于少数客户的
C、占总额的30%或严重依赖于少数客户的
D、占总额的50%或严重依赖于少数客户的
【参考答案】:D
16、通过证券交易所的证券交易,投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到()时,应向中国证监会和证券交易所书面报告。
A、
您可能关注的文档
- 玉田县第二中学高考地理一轮复习 核心素养测评三十 区域水土流失及其治理含解析鲁教版.doc
- 爱辉区某中学高中物理学业水平考试合格性考试模拟试题一2.doc
- 炉霍县第九中学高中英语Unit1ArtSectionCUsingLanguageⅠ习题含解析新人教.doc
- 灵山县第五中学高中化学 专题9 金属与人类文明 2.2 铁及其化合物转化反应条件影响的探究课时练含解.doc
- 灌阳县九中高考地理总复习第十二单元人类活动的地域联系单元闯关检测.doc
- 濮阳市第一中学高中语文第六单元文无定格贵在鲜活25子路曾皙冉有公侍坐作业含解析新人教版选修中国古代诗.doc
- 濮阳县三中第一中学高三地理10月份联考试题含解析.doc
- 潮阳区第六中学锁定高考高考地理一轮总复习 第十六章 区域经济发展 第1讲 区域农业发展——以我国东北.doc
- 潮南区四中高中英语Unit2Onwardsandupwards单元素养评价含解析外研版选择性必修第一.doc
- 潍城区一中高三生物上学期期末考试试题82.doc
文档评论(0)