十月下旬《证券从业资格》资格考试同步训练（附答案及解析）.docx

共38页，第1页 十月下旬《证券从业资格》资格考试同步训练（附答案及解析） 一、单项选择题（共80题，每题2分）。 1、证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是（）。 A、证券自营业务 B、证券资产管理业务 C、融资融券业务 D、证券公司中间介绍业务 【参考答案】：D 【解析】IB业务，即证券公司中间介绍业务，指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。 2、各会员应在集合资产管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。 A、1 B、2 C、3 D、5 【参考答案】：D 【解析】上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元变更的手续。 3、买断式回购期间，逆回购方可以（）。 共38页，第2页 Ⅰ．利用回购“买断”的债券进行质押式回购 Ⅱ．利用回购“买断”的债券进行开放式回购 Ⅲ．利用回购“买断”的债券进行卖出操作 Ⅳ．在满足一定条件下要求提前赎回 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【参考答案】：C 【解析】买断式回购的逆回购方可以自由支配购人债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可。 4、委托柜台应严格按照（）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。 A、客户优先 B、机构优先 C、时间优先 D、VIP优先 【参考答案】：C 【解析】委托柜台应严格按照时间优先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报 5、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。 A、0.05 B、0.1 共38页，第3页 C、0.2 D、0.3 【参考答案】：B 【解析】我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。 6、为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会于2008年10月17日发布了《证券发行上市保荐业务管理办法》，要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：（）。 I.首次公开发行股票并上市 II.上市公司发行新股 III.上市公司发行可转换公司债券 IV.财政部认定的其他情形 A、I、II、III B、I、II、III、IV C、I、II D、II、III 【参考答案】：A 【解析】IV应为证监会认定的其他情形。 7、股票的理论价格等于（）。 A、预期股息/到期收益率 B、预期股息/必要收益率 C、实际股息/必要收益率 D、预期股息/贴现率 共38页，第4页 【参考答案】：B 【解析】理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。 8、有限责任公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的（）。 A、0.2 B、0.1 C、0.5 D、1.0 【参考答案】：A 【解析】有限责任公司公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足；其中，投资公司可以在五年内缴足。 9、下列说法错误的是（）。 A、法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力 B、经济手段调节过程通常较快 C、行政手段比较直接 D、行政手段多在证券市场发展初期进行 【参考答案】：B 【解析】经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 10、除（）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ．为客户进行融资融券交易的结算 共38页，第5页 Ⅱ．收取客户应当归还的资金、证券 Ⅲ．收取客户应当支付的利息、费用、税款 Ⅳ．按照《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定以及与客户的约定处分担保物 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【参考答案】：D 【解析】根据《证券公司融资融券业务管理办法》第28条的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：①为客户进行融资融券交易的结算；②收取客户应当归还的资金、证券；③收取客户应当支付的利息、费用、税款；④按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物；⑤收取客户应当支付的违约金；⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金