七月中旬证券从业资格考试证券基础知识第二阶段天天练（附答案及解析）.docx

共41页，第1页 七月中旬证券从业资格考试证券基础知识第二阶段天天练（附答案及解析） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、关于询价论述不正确的是（）。 A、询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B、通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率 C、根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率 D、询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII) 【参考答案】：B 【解析】通过初步询价是确定发行价格区间和相应的市盈率区间 2、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的（）特征。 A、跨期性 B、期限性 C、联动性 D、不确定性或高风险性 【参考答案】：C 3、沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。 A、15% B、12% C、10% D、7% 【参考答案】：B 共41页，第2页 【解析】掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则。见教材第五章第二节，P168。 4、根据我国《公司法》的规定，有限责任公司由（）共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。 A、3个以上30个以下 B、3个以上50个以下 C、2个以上30个以下 D、2个以上50个以下 【参考答案】：D 5、公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）一致同意提出。 A、高级管理人员 B、董事会 C、全体流通股股东 D、全体非流通股股东 【参考答案】：D 6、（）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 A、深圳证券登记结算公司成立 B、上海证券登记结算公司成立 C、中央证券登记结算有限责任公司成立 D、中国证券登记结算有限责任公司成立 【参考答案】：D 7、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。 共41页，第3页 A、20% B、25% C、30% D、35% 【参考答案】：A 8、当公司的股价低于（）时，股东最好的选择的解散公司。 A、票面价值 B、内在价值 C、清算价值 D、帐面价值 【参考答案】：C 9、下列选项中，不属于我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定的是（）。 A、代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会 B、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案 C、基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集 D、一般由基金管理人召集 【参考答案】：A 10、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是（）。 A、证券发行人 B、证券投资者 C、证券中介机构 共41页，第4页 D、监管部门 【参考答案】：B 【解析】证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者，证券中介机构则是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织。 11、上海证券交易所资金的清算和交收以（）为明细核算单位。 A、会员公司在该所取得的交易席位 B、会员公司的账户 C、会员公司的客户 D、证券公司的保证金账户 【参考答案】：A 【解析】上海证券交易所资金的清算和交收以会员公司在该所取得的交易席位为明细核算单位。 12、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。 A、10% B、20% C、30% D、40% 【参考答案】：B 【解析】考点：掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P334。 13、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。 共41页，第5页 A、份额 B、固定股息率 C、市值 D、面值 【参考答案】：D 14、对指数基金认识正确的是（）。 A、投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 B、由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 C、对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 D、指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 【参考答案】：C 【解析】A选项，投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少。。B选项，消除投资组合的非系统风险。D选项应为20世纪70年代。 15、我国开始酝酿推出的中国存托凭证简称为（）。 A、ADR B、IDR C、GDR D、CDR 【参考答案】：D 共41页，第6页 【解析】ADR含义是美国存托凭证；IDR含义是国际存托凭证