合规廉洁从业测试.doc

合规廉洁从业测试 从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（ ）的监督与管理，接受并配合（ ）的自律管理，遵守交易场所有关规则、公司的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。 A、证监会、证监会 B、证监会、证券业协会 C、证券业协会、证监会 D、证券业协会、证券业协会 从业人员不得买卖法律明文禁止买卖的证券，包括直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，（ ）股票或者其他具有股权性质的证券。 A、合法遗产继承 B、收受他人赠送 从业人员（ ）向客户推荐不适当的或无法判断是否适当的金融产品或金融服务。 A、可以 B、应该 C、不得 D、允许 公司( )为本