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风险治理操纵程序 1.目的 为成立风险和机缘的应付方法，明确包括风险应付方法风险规避、风险降低和风 险同意在内的操作要求，成立全面的风险和机缘治理方法和内部操纵的建设，增强 抗风险能力，并为在质量和环境治理体系中纳入和应用这些方法及评判这些方法的 有效性提供操作指导。 2.范围 本程序适用于在公司质量和环境治理体系活动中应付风险和机缘的方式及要求 的操纵提供操作依据，这些活动包括： a. 业务开发、市场调查及客户中意度测评进程的风险和机缘治理； b. 供给商评审和采购操纵进程的风险和机缘治理； c. 生产进程的风险和机缘治理； d. 进程查验和监视测量设备的治理进程的风险和机缘治理； e. 设备的保护和保养治理进程的风险和机缘治理； f. 不合格品的处置及纠正预防方法的执行和验证进程的风险和机缘治理； g. 持续改良进程的风险和机缘治理； h. 当适历时，也可适用于对公司治理进程中应付风险和机缘的操纵提供操作指 南。 3.职责 总领导：负责风险治理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。 负责风险可同意准则方针的确信，并按制定的评审周期维持对风险和机缘治理的评 审。 安环部：负责成立风险和机缘应付操纵程序，并进行保护。负责按本文件所要求的 周期组织实施风险和机缘的评审，落实跟进风险和机缘评估中所采取方法的完成情 形并跟进落实方法的有效性，并编写《风险和机缘评估分析报告》，负责本部门的 风险评估及应付风险的策划和应付风险方法的执行和监督。 各单位：负责本部门/科室的风险和机缘评估，并制定相应的方法以规避或降低风险 并落实执行。 经营部：负责搜集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的方法 以规避或降低风险并落实执行。 4.概念 风险：在必然环境下和必然限期内存在的、阻碍企业目标实现的各类不确信性事件。 机缘：对企业有正面阻碍的条件和事件,包括某些突发事件等。 风险评估：在发生之前或以后(但尚未终止)，该事件给方方面面造成的阻碍和损 失的可能性进行量化评估的工作。即，确实是量化某一事件或事物带来的阻碍或损 失的可能程度 风险规避：风险规避是风险应付的一种方式，是指通过有打算的变更来排除风险或 风险发生的条件，爱惜目标免受风险的阻碍。风险规避并非意味着完全排除风险， 咱们所要规避的是风险可能给咱们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主 若是采取事前操纵方法；二是要降低，这要紧包括事前操纵、事后补救两个方面。 风险降低：通过采取方法以达到降低风险的成效。一样情形下，若采取的方法能够 有效的降低所蒙受的风险，应将采取方法的记录进行保留或写入文件进行归档，以 便后期重复发生时作为改善的依据。 风险同意：是指企业承担风险造成的损失。风险同意一样适用于那些造成损失较小、 重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。 内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、治理风 险、经营风险等。 外部风险：由外部阻碍因素致使的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险 等。 风险严峻度：风险发生后其所产生的阻碍的严峻程度。 风险发生频度：风险显现的频率或概率。 风险系数：风险系数用于评定是不是对已识别的风险采取方法，风险系数=风险严峻 度 x 风险发生频度。 5.作业内容 风险和机缘治理策划 为全面识别和应付各部门在生产和治理活动中存在的风险和机缘，各部门应成 立识别和应付的方式，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机 缘评估分析表》。 在风险和机缘的识别和应付进程中，责任部门应付可能存在风险的车间、生产 进程和人员存在的风险进行一一的挑选识别，风险识别进程中应识别包括但不限于 以下方面的风险： a. 对产品适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险； b. 生产作业进程中的安全风险； c. 设备对产品质量造成的风险； d. 产品售后的风险； e. 进程失效的风险①。 成立风险/机缘治理团队 5.2.1 成立风险和机缘评估小组 风险识别活动的开展应是一次集体的活动，各部门在进行风险识别和评估进程 中应通过群策群力和有效的分析判定下进行的，在此之前应成立一个“风险和机缘 评估小组”，常务副总领导应通过授权，给予该“风险和机缘评估小组”以下的职 责： a. 组织实施风险和机缘分析和评估； b. 制定风险和机缘应付方法并落实执行； c. 编制风险治理打算； d. 组织实施风险应付方法的实施成效验证。 在“风险和机缘评估小组”中，总领导应指派一名人员作为该小组的组长，负责计 划和安排风险和机缘的识别和应付的操纵，并给予评估小组组长以下职责： 策划并 实施风险和机缘的治理，并编制《风险和机缘应付打算》表。 5.2.2 风险治理团队人员的任职要求 为确保参与风险和机缘识别和评估的人员，其人员资质符合要