七月下旬证券从业资格《证券发行与承销》课时训练（附答案及解析）.docxVIP

共40页，第1页 七月下旬证券从业资格《证券发行与承销》课时训练（附答案及解析） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应（）。 A、以历史数据代替 B、以投资报告代替 C、在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D、以注册会计师的意见代替 【参考答案】：C 2、外部信用增级包括但不限于（）。 A、超额抵押 B、备用信用证 C、资产支持证券分层结构 D、现金抵押账户 【参考答案】：B 3、储蓄国债不可以进行下列（）事项。 A、提前兑取 B、质押贷款 C、非交易过户 D、流通转让 【参考答案】：D 【解析】储蓄国债不可流通转让，但可以办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等。 共40页，第2页 4、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（）。 A、10% B、15% C、20% D、25% 【参考答案】：C 5、发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用（）。表决投票时同意票数达到（）票为通过。 A、特别程序，5 B、一般程序，3 C、一般程序，5 D、特别程序，3 【参考答案】：D 6、（）是公司作为独立民事主体存在的基础。 A、公司法人财产的独立性 B、公司建立董事会 C、公司经营权的独立性 D、公司募足股份 【参考答案】：A 7、A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%