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内控规范实施工作总结报告模板 内控建设工作情况 （一）组织保障 总结内容主要包括以下几个方面: 内控实施组织架构、职责分工、运行及管理机制 牵头及主要实施部门、人员投入情况（包括专职和兼职人员） 内控咨询机构聘请情况及咨询费用 内控建设工作总体费用投入情况 内控建设开展情况 总结内容主要包括以下几个方面: 内控实施范围、涉及流程，内控实施范围确认依据 固有风险识别与评估、控制活动识别、内控有效性测试开展情况及相关方法论 缺陷评价标准，发现的缺陷（一般缺陷列清单并分类说明，重要、重大缺陷逐项说明）及其整改情况 形成的风险清单、控制矩阵等内控文档清单 内控培训开展情况，专职内控人才培养情况 内控文化建设情况 其它（内控IT系统平台、内控专题活动等） 二、内控自我评价工作情况 总结内容主要包括:评价部门、评价范围及计划、投入人力及时间、发现的缺陷（一般缺陷列清单并分类说明，重要、重大缺陷逐项说明）及其整改情况等。 三、内控审计开展情况 总结内容主要包括:内控审计协议签署情况、审计费用、会计师与公司治理层和管理层就缺陷进行沟通的情况、公司治理层与管理层就会计师发现缺陷进行沟通后的反馈情况、审计意见和建议等。 四、内控实施工作成效与建议 总结内容主要包括以下几个方面: 内控建设与评价工作成效、亮点、好的做法、内控创新实践等 内控融入公司日常经营管理活动的情况 内控在防范风险、规范公司运作、提升管理水平等方面的效果和贡献 强化公司全员内控与风险防范意识，调动全员积极参与内控的方法与实践 公司内控体系与运行机制的不足之处和改进计划 在执行内控法规、开展内控规范实施工作中遇到的困难或问题及建议