八月下旬证券从业资格考试证券基础知识水平抽样检测(含答案和解析).docxVIP

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共41页,第1页 八月下旬证券从业资格考试证券基础知识水平抽样检测(含答案和解析) 一、单项选择题(共60题,每题1分)。 1、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是()。 A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同,所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格 B、世界各地的套期保值者和现货经营者,利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策,这样,期货价格成为世界各地现货成交价的基础 C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性,具有公开性、连续性、预期性的特点 D、理论上说,期货价格要反映现货的持有成本,如现货价格保持不变,期货价格就不会与之存在差异 【参考答案】:D 2、根据标的物不同,招标发行可分为()。 A、荷兰式招标和美式招标 B、单一价格中标和多种价格中标 C、价格招标、单一价格中标和多种价格中标 D、价格招标、收益率招标和缴款期招标 【参考答案】:D 3、下列关于过户费的收取不正确的是()。 A、上海证券交易所A股过户费为成交面额的1‰,起点为1元 B、深圳证券交易所免收A股过户费 C、上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5‰,但最高不超过500美元 共41页,第2页 D、目前免收基金交易过户费 【参考答案】:C 【解析】上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.05%,深证为0.05%,最高不超过500港元 4、代办股权转让系统被称为()。 A、一板市场 B、二板市场 C、三板市场 D、证券交易市场 【参考答案】:C 【解析】代办股权转让系统又被称为三板,是指以具有代办股份转让业务资格的证券公司为核心,为非上市公司提供规范股权转让的平台。 5、研究和发现股票的(),并将其与市场价格相比较,进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。 A、账面价值 B、清算价值 C、内在价值 D、票面价值 【参考答案】:C 6、股票市场价格的最直接影响因素是(),并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。 A、供求关系 B、公司经营状况 C、宏观经济因素 共41页,第3页 D、政治因素 【参考答案】:A 7、某股份公司因2000年度出现亏损,董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息,待以后盈利年度一并发放。根据上述描述,可知该公司发行的优先股属于()。 A、可转换优先股 B、参与优先股 C、股息率可调整优先股 D、累积优先股 【参考答案】:D 8、证券包销是指()。 A、证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式 B、证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入,或者在承销期结束将售后剩余证券全部退回的承销方式 C、证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 D、证券公司将发行人的证券按照协议全部购人,或者在承销期结束时后剩余证券全部自行购人的承销方式 【参考答案】:D 9、契约型证券投资基金反映的是()。 A、所有权关系 B、债权债务关系 C、委托代理关系 D、信托关系 【参考答案】:D 共41页,第4页 【解析】契约型基金又称为单位信托基金,是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式,没有基金章程,也没有公司董事会,而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。 10、证券市场的法律、法规分为()个层次。 A、2 B、3 C、4 D、5 【参考答案】:C 【解析】考点:掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节,P317。 11、深圳证券交易所规定,盘中换手率达到或超过()%的,临时停牌至14:57。 A、20 B、30 C、40 D、50 【参考答案】:D 【解析】考点:掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节,P230。 12、除一般规定的条件以外,公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()的条件。 A、6% B、5% 共41页,第5页 C、4% D、3% 【参考答案】:A 【解析】考点:掌握我国公司债的发行管理、发行条件。见教材第六章第一节,P207。 13、证券公司经营证券自营业务的,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。[2011年3月真题] A、50% B、100% C、200% D、500% 【参考答案】:D 【解析】本题考核的是证券公司经营证券自营业务应符合的规定。证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列规定:①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%:②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。计算自

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