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共41页,第1页
八月下旬证券从业资格考试证券基础知识水平抽样检测(含答案和解析)
一、单项选择题(共60题,每题1分)。
1、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是()。
A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同,所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格
B、世界各地的套期保值者和现货经营者,利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策,这样,期货价格成为世界各地现货成交价的基础
C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性,具有公开性、连续性、预期性的特点
D、理论上说,期货价格要反映现货的持有成本,如现货价格保持不变,期货价格就不会与之存在差异
【参考答案】:D
2、根据标的物不同,招标发行可分为()。
A、荷兰式招标和美式招标
B、单一价格中标和多种价格中标
C、价格招标、单一价格中标和多种价格中标
D、价格招标、收益率招标和缴款期招标
【参考答案】:D
3、下列关于过户费的收取不正确的是()。
A、上海证券交易所A股过户费为成交面额的1‰,起点为1元
B、深圳证券交易所免收A股过户费
C、上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5‰,但最高不超过500美元
共41页,第2页
D、目前免收基金交易过户费
【参考答案】:C
【解析】上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.05%,深证为0.05%,最高不超过500港元
4、代办股权转让系统被称为()。
A、一板市场
B、二板市场
C、三板市场
D、证券交易市场
【参考答案】:C
【解析】代办股权转让系统又被称为三板,是指以具有代办股份转让业务资格的证券公司为核心,为非上市公司提供规范股权转让的平台。
5、研究和发现股票的(),并将其与市场价格相比较,进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
A、账面价值
B、清算价值
C、内在价值
D、票面价值
【参考答案】:C
6、股票市场价格的最直接影响因素是(),并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
A、供求关系
B、公司经营状况
C、宏观经济因素
共41页,第3页
D、政治因素
【参考答案】:A
7、某股份公司因2000年度出现亏损,董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息,待以后盈利年度一并发放。根据上述描述,可知该公司发行的优先股属于()。
A、可转换优先股
B、参与优先股
C、股息率可调整优先股
D、累积优先股
【参考答案】:D
8、证券包销是指()。
A、证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式
B、证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入,或者在承销期结束将售后剩余证券全部退回的承销方式
C、证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D、证券公司将发行人的证券按照协议全部购人,或者在承销期结束时后剩余证券全部自行购人的承销方式
【参考答案】:D
9、契约型证券投资基金反映的是()。
A、所有权关系
B、债权债务关系
C、委托代理关系
D、信托关系
【参考答案】:D
共41页,第4页
【解析】契约型基金又称为单位信托基金,是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式,没有基金章程,也没有公司董事会,而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。
10、证券市场的法律、法规分为()个层次。
A、2
B、3
C、4
D、5
【参考答案】:C
【解析】考点:掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节,P317。
11、深圳证券交易所规定,盘中换手率达到或超过()%的,临时停牌至14:57。
A、20
B、30
C、40
D、50
【参考答案】:D
【解析】考点:掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节,P230。
12、除一般规定的条件以外,公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()的条件。
A、6%
B、5%
共41页,第5页
C、4%
D、3%
【参考答案】:A
【解析】考点:掌握我国公司债的发行管理、发行条件。见教材第六章第一节,P207。
13、证券公司经营证券自营业务的,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。[2011年3月真题]
A、50%
B、100%
C、200%
D、500%
【参考答案】:D
【解析】本题考核的是证券公司经营证券自营业务应符合的规定。证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列规定:①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%:②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。计算自
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