证券基础知识证券从业资格考试期中水平抽样检测卷.docxVIP

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共41页,第1页 证券基础知识证券从业资格考试期中水平抽样检测卷 一、单项选择题(共60题,每题1分)。 1、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的()计算出来的未来收入的现值。 A、必要收益率 B、定期存款利息率 C、无风险利率 D、存款准备金率 【参考答案】:A 2、()负责对创新试点证券公司的评审与持续评价。 A、国务院 B、中国证监会 C、中国证券业协会 D、中国人民银行 【参考答案】:C 【解析】证券业协会负责对创新试点证券公司的评审与持续评价。 3、中证全债指数体系包括()只分年期指数和()只分类别指数。 A、3,4 B、4,3 C、3,3 D、4.4 【参考答案】:B 共41页,第2页 4、下面关于证券化率的说法中,错误的是()。 A、证券市场市值/GDP B、证券市场市值/国家实物资产总价值 C、该指标越小,说明证券市场发展程度越低,潜力越大 D、它是反映证券市场容量的重要指标 【参考答案】:B 5、证券市场监管的()是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等对证券市场进行干预。 A、经济手段 B、法律手段 C、协商手段 D、行政手段 【参考答案】:A 【解析】经济手段相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。 6、期权的权利期间与期权的时间价值存在()的影响。 A、同方向但非线性 B、同方向线性 C、反方向但非线性 D、反方向线性 【参考答案】:A 7、下列属于证券委托买卖中委托人权利的是()。 A、选择经纪商 B、如实填写开户书 共41页,第3页 C、使用正确的委托手段 D、了解交易风险,明确买卖方式 【参考答案】:A 【解析】BCD说的都是义务,不是权利。 8、()是证券发行中最常见、最基本的发行方式,适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。 A、公募发行 B、私募发行 C、直接发行 D、间接发行 【参考答案】:A 【解析】熟悉证券发行分类。见教材第六章第一节,P200。 9、我国第一家专业性证券公司是()。 A、中信证券公司 B、深圳特区证券公司 C、海通证券公司 D、华泰证券公司 【参考答案】:B 10、在证券市场上,资金的供应者和证券的需求者是()。 A、证券发行人 B、证券投资者 C、证券中介机构 D、监管部门 共41页,第4页 【参考答案】:B 【解析】证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。证券发行人是资金的需求者和证券的供应者,证券投资者是资金的供应者和证券的需求者,证券中介机构则是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织。 11、设立证券公司的主要股东,其净资产不低于人民币()亿元。 A、1 B、2 C、3 D、4 【参考答案】:B 【解析】设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元。 12、非公开发行是指()。 A、上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 B、上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为 C、上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 D、上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 【参考答案】:A 13、()对商业银行申请发行小微企业贷款专项金融债进行审批。 A、银监会 B、中国人民银行 C、证监会 D、保监会 共41页,第5页 【参考答案】:A 【解析】考点:熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节,P100。 14、下列选项中,属于一般股票基金特点的是()。 A、分散投资于各种普通股票,风险较小 B、分散投资于各种普通股票,风险较大 C、专门投资于某一行业、某一地区的股票,风险相对较小 D、专门投资于某一行业、某一地区的股票,风险相对较大 【参考答案】:A 15、下列关于股票性质描述错误的是()。 A、股票是有价证券、要式证券 B、股票是证权证券、资本证券 C、股票是综合权利证券 D、股票是物权证券、债权证券 【参考答案】:D 16、关于沪深300股指期货的交易规则,下列表述错误的是()。 A、沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的10% B、连续竞价按照价格优先、时间优先的原则撮合成交 C、股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算数平均价 D、投资者可以根据不同投资目的,分别申请套期保值、套利和投机用途的客户号 【参考答案】:A 共41页,第6页 【解析】本题考核的是沪深300股指期货的交易规则。沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的12%,故A项表述错误。 17、依照不同的发行本位,国债可以分为()。 A、流通国债与非流通国债 B、实物国债与货币国债 C、短期国债与中长期国债 D、赤字国债与建设国债 【参考答案】:B 【解析】根据国债的偿还期限,国债分为短期国债、中期国债和长期国债;根

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