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共41页,第1页
证券基础知识证券从业资格考试期中水平抽样检测卷
一、单项选择题(共60题,每题1分)。
1、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的()计算出来的未来收入的现值。
A、必要收益率
B、定期存款利息率
C、无风险利率
D、存款准备金率
【参考答案】:A
2、()负责对创新试点证券公司的评审与持续评价。
A、国务院
B、中国证监会
C、中国证券业协会
D、中国人民银行
【参考答案】:C
【解析】证券业协会负责对创新试点证券公司的评审与持续评价。
3、中证全债指数体系包括()只分年期指数和()只分类别指数。
A、3,4
B、4,3
C、3,3
D、4.4
【参考答案】:B
共41页,第2页
4、下面关于证券化率的说法中,错误的是()。
A、证券市场市值/GDP
B、证券市场市值/国家实物资产总价值
C、该指标越小,说明证券市场发展程度越低,潜力越大
D、它是反映证券市场容量的重要指标
【参考答案】:B
5、证券市场监管的()是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等对证券市场进行干预。
A、经济手段
B、法律手段
C、协商手段
D、行政手段
【参考答案】:A
【解析】经济手段相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。
6、期权的权利期间与期权的时间价值存在()的影响。
A、同方向但非线性
B、同方向线性
C、反方向但非线性
D、反方向线性
【参考答案】:A
7、下列属于证券委托买卖中委托人权利的是()。
A、选择经纪商
B、如实填写开户书
共41页,第3页
C、使用正确的委托手段
D、了解交易风险,明确买卖方式
【参考答案】:A
【解析】BCD说的都是义务,不是权利。
8、()是证券发行中最常见、最基本的发行方式,适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A、公募发行
B、私募发行
C、直接发行
D、间接发行
【参考答案】:A
【解析】熟悉证券发行分类。见教材第六章第一节,P200。
9、我国第一家专业性证券公司是()。
A、中信证券公司
B、深圳特区证券公司
C、海通证券公司
D、华泰证券公司
【参考答案】:B
10、在证券市场上,资金的供应者和证券的需求者是()。
A、证券发行人
B、证券投资者
C、证券中介机构
D、监管部门
共41页,第4页
【参考答案】:B
【解析】证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。证券发行人是资金的需求者和证券的供应者,证券投资者是资金的供应者和证券的需求者,证券中介机构则是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织。
11、设立证券公司的主要股东,其净资产不低于人民币()亿元。
A、1
B、2
C、3
D、4
【参考答案】:B
【解析】设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元。
12、非公开发行是指()。
A、上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为
B、上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
C、上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
D、上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
【参考答案】:A
13、()对商业银行申请发行小微企业贷款专项金融债进行审批。
A、银监会
B、中国人民银行
C、证监会
D、保监会
共41页,第5页
【参考答案】:A
【解析】考点:熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节,P100。
14、下列选项中,属于一般股票基金特点的是()。
A、分散投资于各种普通股票,风险较小
B、分散投资于各种普通股票,风险较大
C、专门投资于某一行业、某一地区的股票,风险相对较小
D、专门投资于某一行业、某一地区的股票,风险相对较大
【参考答案】:A
15、下列关于股票性质描述错误的是()。
A、股票是有价证券、要式证券
B、股票是证权证券、资本证券
C、股票是综合权利证券
D、股票是物权证券、债权证券
【参考答案】:D
16、关于沪深300股指期货的交易规则,下列表述错误的是()。
A、沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的10%
B、连续竞价按照价格优先、时间优先的原则撮合成交
C、股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算数平均价
D、投资者可以根据不同投资目的,分别申请套期保值、套利和投机用途的客户号
【参考答案】:A
共41页,第6页
【解析】本题考核的是沪深300股指期货的交易规则。沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的12%,故A项表述错误。
17、依照不同的发行本位,国债可以分为()。
A、流通国债与非流通国债
B、实物国债与货币国债
C、短期国债与中长期国债
D、赤字国债与建设国债
【参考答案】:B
【解析】根据国债的偿还期限,国债分为短期国债、中期国债和长期国债;根
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