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证券从业资格考试《证券投资顾问业务》模拟题及其答案 1.我国目前上市公司分红派息的主要形式有（ ）。 Ⅰ．现金股利 Ⅱ．股票股利 Ⅲ．配股 Ⅳ．权证 A.?Ⅰ、Ⅱ B.?Ⅰ、Ⅳ C.?Ⅱ、Ⅲ D.?Ⅲ、Ⅳ 【答案】:?A 【解析】: 分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。 2.技术分析的理论基础是（ ）。 A.?道氏理论 B.?切线理论 C.?波浪理论 D.?K线理论 【答案】:?A 【解析】: 道氏理论是技术分析的理论基础，许多技术分析方法的基本思想都来自于道氏理论。 3.考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，经验数据表明，成长期与成熟期的分界线为（ ）。 A.?15% B.?30% C.?20% D.?10% 【答案】:?A 【解析】: 产出增长率在成长期较高，在成熟期以后降低，经验数据一般以15%为界。到了衰退阶段，行业处于低速运行状态，有时甚至处于负增长状态。 4.假设有一款固定收益类理财产品，理财期限为6个月，理财期间固定收益为年收益率3.00%。客户小王购买该产品30000元，则6个月到期时，该投资者连本带利共可获得（ ）元。 A.?30000 B.?30180 C.?30225